پلت فرم کارگزار یا کارگزار (تعاریف Remit)

کارگزار یک شخص یا بنگاه که هنگام اجرای معامله ، معاملات بین خریدار و فروشنده را برای کمیسیون ترتیب می دهد (سؤالات متداول (سؤالات متداول) در گزارش معاملات Remit ، چاپ دوازدهم ، 30 آوریل 2021).

"کارگزار" یا "پلت فرم کارگزار" در سیستم انطباق گزارش Remit به این معنی است:

- هر سیستم یا تسهیلات ، که یک مبادله انرژی نیست ، توسط یک اپراتور بازار اداره می شود ، که چندین مورد خرید و فروش شخص ثالث را در محصولات انرژی عمده فروشی- در سیستم و مطابق با قوانین غیر اختیاری- به گونه ای جمع می کند. که منجر به یک قرارداد می شود ،

- هر سیستم یا تسهیلات ، که یک مبادله انرژی نیست ، توسط یک شرکت کننده در بازار یا یک اپراتور بازار اداره می شود ، که در آن چندین شخص ثالث خرید و فروش منافع در محصول عمده فروشی انرژی قادر به تعامل در سیستم به گونه ای است که نتیجه می گیردیک قرارداد ، یا

- یک شرکت کننده در بازار که بر اساس یک سازمان سازمان یافته ، مکرر و منظم ، با اجرای سفارشات مشتری در خارج از مبادله انرژی ، به حساب خود معامله می کند.

تفاوت بین کارگزاران و اجرای کارگزاران در مورد کاربرد Revit

کارگزاران پاکسازی شرکت کنندگان در بازار را تحت بازپرداخت قرار نمی دهند زیرا در یک یا چند بازار عمده فروشی انرژی وارد معاملات نمی شوند (Trum Andex III v1. 0 از 7 ژانویه 2015 ، ص 1).

به همین دلیل آنها تحت پوشش تعهدات ثبت نام ، گزارشگری و افشای مربوطه قرار نمی گیرند.

به نوبه خود ، اجرای کارگزاران با توجه به نظر تنظیم کننده ها ممکن است قبل از تسلیم معامله برای پاکسازی ، به عنوان اصلی عمل کند و به نظر می رسد در بیشتر معاملات انجام شده در بازارهای تنظیم شده.

در نتیجه ، اجرای کارگزاران به عنوان سفارشات برای تجارت و ورود به معاملات در نظر گرفته می شوند ، از این رو آنها شرکت کنندگان در بازار هستند و الزامات فوق در آن اعمال می شود.

1) یک شرکت کننده در بازار سفارش را برای مبادله برق و/یا گاز از طریق یک کارگزار (معمولاً یک کارگزار اجرایی) قرار می دهد. وت

2) کارگزار طرف مقابل معامله انجام شده در بورس است ،

کارگزار اجرایی یک شرکت کننده در بازار است و تعهداتی را برای کلیه معاملات و سفارشات خود برای تجارت در مبادله ، از جمله مواردی که کارگزار از آن رها می کند (سوالات متداول (متداول) در گزارش معاملات Remit (سؤالات عمومی ، سؤال عمومی ، سوال 1. 1) گزارش می دهد.. 5 ، از 21 نوامبر 2015)).

کارگزاران به عنوان مکان های سازمان یافته بازار (OMPS)

اصطلاح "کارگزار" در بین مثالهایی که در بازار سازمان یافته بازار (OMPS) قرار دارد ، گنجانده شده است. از این رو ، ابهام در مورد ارتباط این دو ، خواه هر کارگزار یک مکان سازمان یافته و غیره باشد.

مطابق با درک ایسر ، یک کارگزار یک شخص یا بنگاه است که هنگام اجرای معامله ، معاملات بین خریدار و فروشنده را برای کمیسیون ترتیب می دهد.

این لزوماً یک مکان سازمان یافته بازار (OMP) نیست. سیستم عامل های کارگزار به عنوان نمونه ای برای OMPS ذکر شده است ، اما این بدان معنی نیست که همه کارگزاران به طور خودکار باید به عنوان OMPS در نظر گرفته شوند.

این تنها در صورتی صورت خواهد گرفت که آنها معیارهای OMP را که در ماده 2 (4) آیین نامه اجرای کمیسیون (اتحادیه اروپا) شماره 1348/2014 (سؤالات متداول (متداول) در گزارش معاملات (ACER) مطرح شده است ، ارائه دهند (سوالات عمومی ، سؤال عمومی ، سوال 1. 1. 3، از 21 نوامبر 2015)).

کتابچه راهنمای کاربر گزارش معاملات Acer (Trum ، نسخه ژوئن 2020 ، صفحه 18) حاوی توضیحات زیر در مورد تفاوت یک کارگزار به عنوان OMP و کارگزار اجرا است:

"آژانس یک کارگزار را یک شخص طبیعی یا حقوقی می داند که معاملات بین خریدار و یک فروشنده را برای کمیسیون ترتیب می دهد. این که همه کارگزاران به طور خودکار باید OMPS در نظر گرفته شوند. این تنها در صورتی خواهد بود که معیارهای OMP را که در ماده 2 (4) مقررات اجرای کمیسیون (EU) شماره 1348/2014 تعیین شده است ، انجام دهند.

اگر یک شرکت کننده در بازار از طریق یک کارگزار (معمولاً یک کارگزار اجرایی) سفارش خود را بر روی OMP قرار دهد و این کارگزار خاص طرف مقابل معامله است ، آنگاه کارگزار اجرایی یک شرکت کننده در بازار است و برای همه معاملات و سفارشات خود تعهداتی گزارش می دهدتجارت در مبادله قرار می گیرد ، از جمله مواردی که کارگزار از آن استفاده می کند.

یک کارگزار اجرایی یک شخص طبیعی یا حقوقی است که به نمایندگی از مشتریان خود معاملات را از طریق OMP انجام می دهد. از آنجا که یک کارگزار اجرایی یک سفارش را قرار می دهد و بدون اینکه طرف خرید و فروش "چند شخص ثالث" را جمع کند ، آن را اجرا می کند ، کارگزار اجرایی به عنوان یک OMP محسوب نمی شود.

در برخی شرایط ، یک کارگزار (هنگامی که یک OMP در نظر گرفته می شود) ممکن است خدمات اجرای کارگزار را به مشتریان خود ارائه دهد. این شرکت دو سرویس مختلف را ارائه می دهد: یکی به عنوان OMP و دیگری به عنوان کارگزار. برای تجارت کارگزار اجرایی ، این شرکت به عنوان یک شرکت کننده در بازار Remit در نظر گرفته می شود (لطفاً به ضمیمه III به Trum موجود در پورتال Remit مراجعه کنید). این شرکت باید تجارت کارگزار خود را (و فقط این) به عنوان شرکت کننده در بازار با سازمان نظارتی ملی مربوطه ثبت کند.

کارگزاران (که به جای اجرای کارگزاران مکان های سازمان یافته هستند) شرکت کنندگان در بازار نیستند و نباید به عنوان یک طرف مقابل ظاهر شوند. "

سوالات متداول Acer (سؤالات متداول)

در گزارش معاملات Remit

(سوالات عمومی ، سوال 1. 1. 3 ، از 21 نوامبر 2015)

اصطلاح "کارگزار" هنگام تعریف مکان های بازار سازمان یافته ذکر شده است. یعنی یک کارگزار یک مکان سازمان یافته در بازار محسوب می شود. در جای دیگر در Trum اصطلاح "اجرای کارگزار" وجود دارد. ما شرکت خود را یک کارگزار اجرا می دانیم ، زیرا سفارشات مشتری را اجرا می کنیم. آیا این دو اصطلاح ، "کارگزار" و "اجرای کارگزار" به نوعی با هم همپوشانی دارند؟آیا یک کارگزار اجرایی یک مکان بازار سازمان یافته محسوب می شود؟

ما سپاسگزار خواهیم بود اگر ایسر بتواند آنچه را که "شخصی که به طور حرفه ای معاملات انجام می دهد" را روشن کند ، روشن کند ، بنابراین ممکن است تصمیم بگیریم که آیا ما یک PPAT هستیم یا نه. این برای ما مهم است ، در مورد درک ما ، تعهدات مکان سازمان یافته در مورد PPAT اعمال می شود ، بنابراین اگر ما یک PPAT هستیم ، باید نظارت بر بازار و غیره داشته باشیم.

آژانس یک شخص کارگزار یا بنگاهی را در نظر می گیرد که هنگام اجرای معامله ، معاملات بین خریدار و فروشنده را برای کمیسیون ترتیب می دهد. این لزوماً یک مکان سازمان یافته بازار (OMP) نیست. لطفاً برای تعریف OMP به ماده 2 (4) آیین نامه اجرای کمیسیون (EU) شماره 1348/2014 مراجعه کنید. سیستم عامل های کارگزار به عنوان نمونه ای برای OMPS ذکر شده است ، اما این بدان معنی نیست که همه کارگزاران به طور خودکار باید به عنوان OMPS در نظر گرفته شوند. این تنها در صورتی صورت خواهد گرفت که آنها معیارهای OMP را که در ماده 2 (4) آیین نامه اجرای کمیسیون (EU) شماره 1348/2014 تعیین شده است ، انجام دهند.

نمونه ای از یک کارگزار که یک کارگزار اجرایی نیست ، شخصی خواهد بود که معاملات بین خرید و یک طرف فروش را تسهیل می کند و سپس نام ها را به هر دو منتقل می کند تا آنها بتوانند بدون مشارکت کارگزار ، تجارت دو جانبه را تأیید کنند.

یک کارگزار اجرایی شرکتی است که به نمایندگی از مشتریان خود در OMP معاملات را انجام می دهد. یک کارگزار اجرایی یک سفارش را قرار می دهد و بدون اینکه طرف خرید و فروش را جمع کند ، آن را اجرا می کند. کارگزار اجرایی یک OMP نخواهد بود.

با این حال ، در برخی شرایط ، یک شرکت کارگزاری (هنگامی که در نظر گرفته می شود) ممکن است خدمات اجرای کارگزار را به مشتریان خود ارائه دهد. این شرکت دو سرویس مختلف را ارائه می دهد: یکی به عنوان OMP و دیگری به عنوان کارگزار. برای تجارت کارگزار اجرایی ، این شرکت به عنوان یک شرکت کننده در بازار Remit در نظر گرفته می شود (لطفاً به ضمیمه III به Trum موجود در پورتال Remit مراجعه کنید). این شرکت باید تجارت کارگزار خود را (و فقط این) به عنوان شرکت کننده در بازار با سازمان نظارتی ملی مربوطه ثبت کند.

با توجه به تعریف معاملات حرفه ای شخصی ، لطفاً به سؤال II. 3. 7 در چاپ 10 از پرسش و پاسخ آژانس در مورد Remit موجود در پورتال Remit مراجعه کنید.

گزارش کارگزاران از معاملات مشتری

مطابق با کتابچه راهنمای کاربر گزارشگری تجارت (TRUM) ، با توجه به سفارشات تجارت که توسط کارگزاران در بازار سازمان یافته قرار دارد ، شناسه ذینفع مشتری کارگزار نیز باید در قسمت داده شماره 8 از قالب گزارش Remit گزارش شوددر دسترس بازار سازمان یافته است.

از طرف دیگر ، اگر گزارش سفارش از طریق شخص ثالث (به ویژه RRM) به نمایندگی از کارگزار اجرایی گزارش شود ، این کار باید توسط کارگزار اجرایی به همراه شناسه معاملاتی (زمینه داده 3) در دسترس شخص گزارشگری قرار گیرد و به آن گزارش شودایسر توسط شخص ثالث گزارش به نمایندگی از کارگزار.

کارگزاران واجد شرایط به عنوان "افرادی که به طور حرفه ای معاملات را ترتیب می دهند" (PPAT) مشمول شرایط خاص هستند.

سوالات متداول Acer (سؤالات متداول)

در گزارش معاملات Remit

(سوال 2. 3. 4 ، از 21 نوامبر 2015)

اگر معاملات "Alpha" توسط UTI تولید شده توسط OMP تحت بازگرداندن قابل گزارش (اگر تحت EMIR گزارش نشده باشد) قابل گزارش است ، پس از آن رویدادهای چرخه عمر تجارت "گاما" واجد شرایط واجد شرایط برای گزارش دهی هستند ، اگر چنین است UTI از این وضعیت چگونه است. تجارت گاما مرتبط است و آیا انتظار می رود کارگزار پاکسازی طرف خود را گزارش دهد؟

آژانس قبلاً درک خود را در ضمیمه III TRUM (موجود در پورتال REMIT) ارائه کرده است که بر اساس آن کارگزاران تسویه تعهدات گزارش دهی تحت REMIT برای فعالیت های تسویه حساب خود ندارند. UTI تراکنش انجام شده در صرافی ممکن است با UTI تراکنش پشت سر هم که توسط کارگزار اجراکننده (یا سایر اعضای صرافی) و مشتریان آنها گزارش شده است متفاوت باشد. با این حال، هر دو تراکنش باید محل بازار سازمان یافته ای را که از آن سرچشمه گرفته اند، نشان دهند. کارگزاران اجرایی می توانند تراکنش های خود را به دو صورت گزارش کنند:

- گزارش دو گزارش تجاری: یک معامله انجام شده در بورس و یک معامله به عنوان معامله پشت سر هم با مشتری خود. یا

- گزارش یک گزارش تجاری: یک گزارش تجاری که شامل اطلاعات مشتری آنها در قسمت شناسه ذینفع (8) می شود، اگر مشتری یک شرکت کننده در بازار REMIT باشد