جرم مالی در هند: نمای کلی

پرسش و پاسخ ، مروری بر سطح بالایی از موارد مربوط به کلاهبرداری شرکت ها ، رشوه خواری و فساد ، تجارت خودی و سوءاستفاده از بازار ، پولشویی ، تأمین مالی تروریستی و نقض مجازات های مالی/تجاری ، نگه داشتن سوابق مالی ، احتیاط ، ایجاد مسئولیت شرکت ها ، کارتل های شرکت ارائه می دهد.، مصونیت و وفاداری ، همکاری مرزی ، سوت زدن و مدیریت قرار گرفتن در معرض فساد و جرم شرکت ها. پرسش و پاسخ جزئیات مربوط به جرائم خاص ، مقامات نظارتی و اختیارات تحقیقات و اجرای آنها ، حفاظت ها ، لباس های مدنی ، دستیابی به تسویه حساب با مقامات و اصلاحات ، روندها و تحولات را ارائه می دهد.

کلاهبرداری شرکت

مقررات نظارتی و مقامات

قانون شرکت ها ، 2013 (CA 2013). این شامل مقررات و ضمانت های مختلفی در رابطه با تشخیص ، جلوگیری و مجازات تقلب در شرکت ها است. علاوه بر ارائه تعریف فراگیر از اصطلاح "کلاهبرداری" ، CA 2013 مسئولیت های افراد/مقامات مختلف را برای پیشگیری و گزارش تقلب تعیین می کند (به سؤال 3 مراجعه کنید).

کد مجازات هند ، 1860 (IPC). این مقررات کیفری مربوط به اکثر جرائم جنایی در هند را تعیین می کند. با توجه به کلاهبرداری ، IPC مجازات نادرست سوء استفاده از اموال ، نقض جنایی اعتماد ، تقلب و ایجاد نامشخص تحویل اموال و جعل (در میان دیگران) را مجازات می کند.

علاوه بر این ، برخی از قوانین دیگر بسته به حقایق و جزئیات پرونده با کلاهبرداری شرکت ها سروکار دارند. اینها شامل موارد زیر است:

هیئت اوراق بهادار و مبادله هند (ممنوعیت شیوه های تجارت کلاهبرداری و ناعادلانه مربوط به بازار اوراق بهادار) مقررات ، 2003 (مقررات PFUTP).

مقررات مربوط به بورس اوراق بهادار و بورس هند (لیست تعهدات و الزامات افشای اطلاعات) ، 2015 (مقررات SEBI LODR).

بانک مرکزی هند (طبقه بندی و گزارش کلاهبرداری توسط بانکهای تجاری و انتخاب FIS) ، 2016.

این پرسش و پاسخ بر قوانین اصلی حاکم بر جرائم خاص متمرکز است. با این حال ، برخی از قوانین جانبی اضافی نیز ممکن است حاکم بر این جرائم باشد.

جرائم

جرائم CA 2013

عناصر. اصطلاح "کلاهبرداری" در CA 2013 تعریف شده است تا شامل (در رابطه با امور یک شرکت) هرگونه عمل ، حذف ، پنهان کردن هر واقعیت یا سوءاستفاده از موقعیتی که توسط هر شخص دارای ارتباط ، قصد فریب ، به دست آوردن ناعادلانه است. مزیت ، یا برای آسیب رساندن به منافع ، شرکت یا سهامداران آن یا طلبکاران آن یا هر شخص دیگری ، صرف نظر از این واقعیت که سود اشتباه یا ضرر اشتباه وجود دارد.

کالیفرنیا 2013 به جای ضرر یا خسارت ناشی از خسارت به طرفین آسیب دیده ، بر ارتکاب کلاهبرداری متمرکز است. قصد یا انگیزه متهم برای انجام چنین اقدامی کلاهبرداری یک عنصر مهم برای جرم کلاهبرداری است.

CA 2013 همچنین اقدامات خاصی را به عنوان کلاهبرداری مجازات می کند (مانند ارائه اظهارات غیر واقعی در دفترچه شرکت ، پذیرش سپرده با هدف جعل سپرده گذاران ، انجام یک تجارت برای اهداف کلاهبرداری ، جعل اسناد ، حذف نام شرکت برای فرار از بدهی ها، بیان اظهارات دروغین در بازده سالانه یا صورتهای مالی و غیره).

با توجه به اینکه CA 2013 در نهایت حبس را فراهم می کند ، جرائم کلاهبرداری در نهایت با هدف افراد مسئول سازمانی که قصد فریب ، به دست آوردن مزیت ناعادلانه را از آن داشتند ، یا به منافع یک شرکت یا سهامداران آن یا طلبکاران آن آسیب می رساند ، به جای اینخود سازمان. با این حال ، CA 2013 از اصطلاح "شخص" استفاده می کند تا وسیع ترین پیامدها را به شرط مربوط به کلاهبرداری بدهد.

مجازات هاتحریم های مربوط به جرائم تحت CA 2013 به کوانتومی یا مقدار درگیر در کلاهبرداری بستگی دارد ، به عنوان مثال:

در جایی که کلاهبرداری به 1 میلیون INR یا بیشتر یا 1 ٪ از گردش مالی شرکت می رسد ، هر کدام پایین تر باشد: مجازات ها حبس از شش ماه تا ده سال و سه برابر جریمه ناشی از کلاهبرداری است. اگر کلاهبرداری مربوط به موضوع به نفع عمومی باشد ، مدت حبس نباید کمتر از سه سال باشد.

جایی که کلاهبرداری کمتر از 1 میلیون INR یا 1 ٪ از گردش مالی شرکت است ، هر کدام پایین تر باشد و منافع عمومی را درگیر نمی کند: این مجازات حبس تا پنج سال یا جریمه تا 5 میلیون INR است (یا هر دو).

حق وثیقهبه هیچ کس متهم به کلاهبرداری شرکت ها تحت CA 2013 نمی تواند با قرار وثیقه آزاد شود ، مگر اینکه به دادستان عمومی (PPO) فرصتی داده شود که با درخواست چنین نسخه ای مخالفت کند. در مواردی که PPO با درخواست متهم به صورت وثیقه مخالفت می کند ، دادگاه باید راضی باشد که دلایل معقول و منطقی برای این باور وجود دارد که شخص ممکن است به جرم چنین تخلفاتی مقصر شناخته نشود و احتمالاً در حین آزاد شدن ، مرتکب ارتکاب جرم نمی شوند. وثیقه

جرائم IPC

عناصر. جرائم اصلی مربوط به کلاهبرداری (که ممکن است شامل کلاهبرداری شرکت ها باشد) تحت IPC به شرح زیر است:

نامناسب سوء استفاده از اموال. اینجاست که شخص به طور نامحسوس هرگونه املاک متحرک را سوء استفاده می کند (یا ملک را برای استفاده خودشان تبدیل می کند).

نقض جنایی اعتماد. این جایی است که شخصی که به هرگونه املاک واگذار می شود ، به طور نامحسوس سوء استفاده می کند (یا به استفاده خودشان تبدیل می شود) که این ملک ، یا به طور نامحسوس از آن ملک استفاده می کند یا به دلیل نقض هرگونه قانون یا قرارداد (صریح یا ضمنی) یا به طور عمدی متحمل می شود. شخص دیگری برای انجام این کار.

کلاهبرداری یا نامحسوس باعث می شود که آنها املاک را به هر شخص تحویل دهند یا به شخص اجازه دهد آن را حفظ کند.

عمداً آنها را وادار به انجام هر کاری می کند که انجام دهند (یا از بین نرفتند) در صورت عدم فریب و این که باعث آسیب یا آسیب به آن شخص می شود (یا احتمالاً باعث ایجاد) می شود.

کلاهبرداری در برابر طلبکاران. اگر چنین شخصی به صورت کلاهبرداری علیه طلبکاران مرتکب کلاهبرداری شود:

هرگونه اموال را حذف می کند یا آن را انتقال می دهد (یا باعث انتقال آن می شود) بدون توجه به کافی ، با هدف جلوگیری از توزیع آن ملک طبق قانون در بین طلبکاران مشروع/حق ، از توزیع آن ملک جلوگیری می کند. یا

از هرگونه بدهی به دلیل خود یا هر شخص دیگری طبق قانون جلوگیری می کند.

جعلاین جایی است که شخص با هدف ایجاد خسارت یا آسیب دیدگی به عموم یا هر شخص ، یا حمایت از هرگونه ادعای یا عنوان ، اسناد دروغین (یا سوابق الکترونیکی) ایجاد می کند ، و باعث می شود شخص با املاک بخشی شود یا برای ورود به هرگونه صریحیا پیمانکار ضمنی با هدف ارتکاب کلاهبرداری یا با این هدف که ممکن است کلاهبرداری انجام شود.

جرائم تحت IPC به طور کلی علیه سازمان هایی که به نظر می رسد نقض قانون است ، انجام می شود. با این حال ، در برخی موارد دادگاه ها ممکن است تصمیم بگیرند ، حجاب شرکت ها را بلند کنند و افراد را مسئولیت پذیر کنند ، اگرچه هیچ راهنمایی قانونگذاری در این مورد وجود ندارد و از طریق اظهارات قضایی به صورت موردی تعیین می شود.

سوء استفاده نادرست از حبس املاک تا دو سال ، جریمه یا هر دو (بخش 403).

حق وثیقهحق وثیقه برای همه جرائم فوق الذکر تحت IPC به جز نقض جنایی اعتماد وجود دارد.

اینکه این رفتار یک عمل قضایی بود (یعنی این عمل توسط شخصی که با ظرفیت تخلیه وظایف رسمی خود عمل می کرد) انجام شد.

اجرای

3. کدام مقامات در موارد کلاهبرداری شرکتها یا شغلی اختیارات دادرسی ، تحقیق و اجرای آن را دارند؟این قدرت ها چیست و عواقب عدم رعایت چیست؟کدام مقام تصمیم به شارژ دارد و این تصمیم بر چه مبنایی اتخاذ می شود؟لطفاً هرگونه تفاوت بین تحقیقات جنایی و نظارتی را مشخص کنید.

دفتر دادستان عمومی (PPO)

اختیارات تحقیق و اجرای. PPO مسئول مرحله دوم در دادرسی کیفری (یعنی مرحله دادستان) است. طبق مقررات آیین دادرسی کیفری ، 1973 (CRPC) ، PPO و دادستان های عمومی اضافی برای انجام هرگونه دادرسی ، تجدید نظر یا هرگونه دادرسی دیگر به نمایندگی از دولت مرکزی هند (CGI) یا دولت ایالتی منصوب شده اند.) ، در دادگاه مربوطه که برای آنها منصوب شده اند. با این حال ، PPO هیچ اختیاری برای تحقیق یا جمع آوری شواهد ندارد. تحت بخش 443 CA 2013 ، CGI این قدرت را دارد که دادستان های خاص شرکت را برای انجام دادرسی های ناشی از CA 2013 تعیین کند.

پلیس

اختیارات تحقیق و اجرای. نیروی پلیس ایالت مربوطه هند که در آن مرتکب جرم شده است ، در درجه اول مسئول تحقیقات جرایم است. تحقیقات باید مطابق روال ارائه شده در CRPC انجام شود. جناح تخلف اقتصادی یک واحد تخصصی است که در داخل نیروی پلیس برای جلوگیری ، کشف و بررسی جرایم اقتصادی ، از جمله کلاهبرداری در شرکت ها ، در داخل نیروی پلیس ایجاد شده است.

پلیس اختیاری برای بررسی شفاهی دارد ، هر شخصی که قرار است با حقایق و شرایط این پرونده آشنا شود. پلیس همچنین می تواند هرگونه کتاب ، ثبت نام یا سایر اسناد شرکت را بازرسی کند.

اگر پلیس در نظر داشته باشد که تولید هر سند یا کالای دیگری برای اهداف هرگونه تحقیق ، محاکمه یا دادرسی دیگر ضروری است ، ممکن است شخص (در اختیار داشتن چنین سندی یا کالای مورد نظر خود باشد) برای تولید یکسان نیاز داشته باشد)بشر

برای جرائم قابل تشخیص ، افسران پلیس مجاز به دستگیری بدون حکم هستند و بدون هیچ گونه دستور دادگاه ، صلاحیت تحقیق در مورد امور را دارند. با این حال ، جرائم غیر قابل تشخیص ، برای دستگیری یا تحقیق ، به حکم یا دستور دادگاه نیاز دارند.

قدرت شارژبراساس تحقیقات انجام شده توسط آژانس تحقیقاتی مربوطه و شواهد به دست آمده در طول تحقیقات ، آژانس تحقیق گزارش نهایی تحقیقات خود را تهیه می کند. اگر آژانس تحقیقاتی دلیلی بر این باور داشته باشد که شخص درگیر جرم است ، گزارش نهایی را ارسال می کند (یعنی یک برگه شارژ حاوی نسخه وقایع خود و شناسایی جرایمی که متهم متهم است) به دادگاهبشر

پس از آن ، بر اساس گزارش ارسال شده توسط آژانس تحقیق ، شنوایی که به متهم و اطلاعات و شواهد موجود داده می شود ، دادگاه می تواند اتهامات مربوط به هرگونه جرم خاص را با هدف اطلاع رسانی به یک متهم ، دقیقاً و مختصر تشکیل دهد. ممکن است ، از موضوعی که به او متهم شده است.

دفتر تحقیقات جدی کلاهبرداری (SFIO)

اختیارات تحقیق و اجرای. CGI این قدرت را دارد که تصمیم بگیرد یا SFIO را برای شروع پیگرد هرگونه پرونده کلاهبرداری در شرکتها آغاز کند. SFIO یک سازمان چند رشته ای است که تحت عنوان CA 2013 تشکیل شده است. SFIO مسئولیت تحقیق و پیگرد قانونی پرونده های جنایات/کلاهبرداری های یقه سفید را بر عهده دارد.

SFIO این قدرت را دارد که به صورت شفاهی بررسی کند ، هر شخصی که قرار است با حقایق و شرایط پرونده آشنا شود. SFIO می تواند هر کتاب ، ثبت نام و سایر اسناد شرکت را بازرسی کند.

اگر SFIO در نظر داشته باشد که تولید هر سند یا مورد دیگری برای اهداف هرگونه تحقیق ، محاکمه یا دادرسی دیگر ضروری است ، ممکن است به شخص (در اختیار داشتن چنین سند یا کالای خود که اعتقاد بر این است) نیاز داشته باشد)بشر

قدرت شارژSFIO صلاحیت دارد که اتهامات کیفری را به پلیس نیاورد. براساس بند 212 (15) CA 2013 ، تحقیقاتی که توسط SFIO به دادگاه ویژه برای ارائه اتهامات ارائه شده است ، همان گزارشی است که توسط یک افسر پلیس ارائه شده است. همچنین به سوال 18 مراجعه کنید.

دفتر مرکزی تحقیقات (CBI)

اختیارات تحقیق و اجرای. CBI آژانس تحقیقاتی برتر در هند است. CBI در ابتدا برای بررسی موارد فساد تنظیم شده بود ، اما همچنین تحقیقات مربوط به جرائم اقتصادی و سایر موارد مشهور را انجام می دهد. CBI سه بخش زیر را دارد:

بخش جرائم اقتصادی ، برای تحقیقات در مورد کلاهبرداری های بزرگ مالی و کلاهبرداری های جدی اقتصادی.

CBI اختیاری برای بررسی شفاهی دارد ، هر شخصی که قرار است با حقایق و شرایط پرونده آشنا شود.

CBI می تواند هر کتاب ، ثبت نام و سایر اسناد شرکت را بازرسی کند. در جاهایی که آژانس های تحقیقاتی زمینه های معقولی دارند که معتقدند کتاب ها/مقالات مربوطه احتمالاً از بین می روند یا جعل می شوند ، می توانند وارد مکان مربوطه شوند که چنین کتاب ها/مقاله هایی در آن نگهداری می شوند ، و در صورت لزوم چنین کتاب ها و مقالات را جستجو و تصرف می کنند.

اگر CBI در نظر داشته باشد که تولید هر سند یا مورد دیگری برای اهداف هرگونه تحقیق ، محاکمه یا دادرسی دیگر ضروری است ، ممکن است به شخص (در اختیار داشتن چنین سند یا کالای مورد نظر خود) نیاز داشته باشد)بشر

قدرت شارژCBI پرونده ها را از طریق بخش خود ، اداره دادرسی ، تحت پیگرد قانونی قرار می دهد. CBI می تواند در بخش های مختلف IPC اتهاماتی را ارائه دهد و پرونده ای را در دادگاه صالح ارائه دهد. پس از آن ، دادگاه این اتهامات را ثبت می کند و اتهاماتی علیه متهم تنظیم می شود.

دادگاه های هند

اختیارات تحقیق و اجرای. دادگاه ها مسئولیت مرحله نهایی در مراحل کیفری (یعنی اجرای) را بر عهده دارند. تحت CRPC ، دادگاه صلاحیت صالح این قدرت را دارد که شاکی ، متهم یا هر یک از شاهدان را بررسی کند.

تحت CRPC ، حکم جستجو توسط دادگاه تحت مقررات CRPC می تواند صادر شود ، اگر دادگاه دلیل این باور را داشته باشد که شخصی که دادگاه قبلاً احضار را صادر کرده است ، سند یا مورد مورد نیاز را تحت عنوان تولید نمی کند. احضاریه برای آنها صادر شده است.

دادگاه می تواند احضاریه را برای شخصی که دارای هرگونه سند یا هر مورد دیگر لازم یا مطلوب برای اهداف هرگونه تحقیق ، استعلام ، محاکمه یا سایر اقدامات تحت CRPC است ، احضار کند و آنها را ملزم به حضور و تولید آن کند.

تحت CRPC ، یک دادگاه صالح می تواند شخص را به سمت پرهیز از اقدامات خاص سوق دهد یا می تواند در مورد اموال موجود در اختیار یا مدیریت یک شخص خاص ، که در آن پیشگیری فوری یا یک راه حل سریع مطلوب است ، دستور دهد. هرگونه نظم بیش از دو ماه در مرحله اجرا باقی نمی ماند. با این حال ، دولت ایالتی مجاز است برای شش ماه دیگر این دوره را تمدید کند.

یک دادگاه صالح می تواند شخص را به سمت پرهیز از اقدامات خاص هدایت کند یا می تواند در مورد اموال موجود در اختیار یا مدیریت یک شخص خاص ، در جایی که پیشگیری فوری یا یک راه حل سریع مطلوب است ، دستور دهد.

قدرت شارژپلیس اختیارات تحقیقاتی دارد و گزارش مفصلی را در دادگاه (معروف به برگه اتهام) ارائه می دهد که ادعا می کند جرائم علیه متهم است. سپس دادگاه برگه اتهام را بررسی می کند و سپس اتهامات مربوط به متهم را به همراه می آورد.

آژانس های دیگر

بسته به ماهیت کلاهبرداری مرتکب شده ، سایر آژانس ها نیز ممکن است نقش داشته باشند یا صلاحیت خود را به خود جلب کنند. چنین آژانس هایی شامل موارد زیر است:

حفاظت

4- آیا اقداماتی برای محافظت از احزاب مشروط به تحقیقات دولت یا نظارتی انجام شده است؟آیا فرآیند بررسی قضایی وجود دارد؟آیا روند تجدید نظر وجود دارد؟

سوءاستفاده از اختیارات تحقیقاتی

براساس CRPC ، دیوان عالی یا هر قاضی جلسات این قدرت را دارد که سابقه هرگونه دادرسی را قبل از هرگونه دادگاه فرومایه (مجاز به محاکمه پرونده های جنایی) که در صلاحیت آن قرار دارد ، تماس بگیرید و به منظور برآورده کردن صحت ، قانونی بودن یا قانونی بودن آن را بررسی کنید. مناسب بودن هرگونه یافته ، حکم یا دستور نهایی و منظم بودن هرگونه دادرسی دادگاه فرومایه.

دادگاه عالی یا قاضی جلسات می تواند هر حكم یا حكمی را كه توسط دادگاه فرومایه به حالت تعلیق درآمده است ، هدایت كند و در صورت متهم شدن متهم ، و می تواند آنها را به وثیقه آزاد كند یا مشمول وثیقه ، در انتظار محاکمه یا معاینه باشد. با این حال ، قدرت تجدید نظر در رابطه با هر دستور متقابل تصویب شده در هرگونه درخواست تجدیدنظر ، استعلام ، محاکمه یا دادرسی دیگر قابل استفاده نیست.

وکالت/امتیاز مشتری. قانون هند در صورت ایجاد ظرفیت حرفه ای یک وکیل ، امتیاز یا عدم افشای ارتباط بین یک وکیل و مشتری را به رسمیت می شناسد.

درمان در برابر تحقیقات نادرست. شخصی که به روشی که تحقیقات توسط پلیس انجام می شود ، می تواند در دادگاه مربوطه درخواست کند. دادگاه سپس می تواند مأمور مسئول کلانتری را به انجام تحقیقات مناسب هدایت کند و می تواند تحقیقات پلیس را بیشتر کند ، اگرچه دادگاه مربوطه نباید به تنهایی تحقیقات را انجام دهد.

درست در برابر خود تبعیض. هیچ کس متهم به جرم یا جرم نمی تواند مجبور شود شاهد خود باشد.

محافظت در برابر اجبار پلیس. هرگونه اعترافاتی که به یک افسر پلیس انجام شده است ، در طول تحقیقات در شواهد غیرقابل قبول است و شخص نمی تواند مجبور شود هرگونه بیانیه ای را که توسط آنها به یک افسر پلیس داده شده است در جریان تحقیقات امضا کند. هرگونه بیانیه یا سابقه ای از این قبیل در هر تحقیق یا محاکمه در مورد هرگونه جرم تحت بررسی در زمان انجام چنین بیانیه ای قابل استفاده نیست.

با این وجود لازم به ذکر است که در هند هیچ حق این حق وجود ندارد که مدارکی را که به طور غیرقانونی یا غیرقانونی به دست آمده است ، حذف کند. بارها و بارها ، دادگاهها اظهار داشتند كه شواهد به دست آمده غیرقانونی قابل قبول است ، مگر در مواردی كه تعصب به متهمین ایجاد می شود ، و چنین مدارکی را باید با مراقبت و احتیاط مشاهده کرد.

محافظت در برابر بازداشت و بازداشت. یک فرد دستگیر شده نمی تواند بدون آگاه بودن ، در اسرع وقت ، از دلایل چنین دستگیری در بازداشت بازداشت شود. چنین شخصی نیز نمی تواند از حق مشورت و دفاع از یک پزشک حقوقی مورد نظر خود محروم شود.

علاوه بر این ، هر شخصی که دستگیر یا بازداشت شده باشد باید ظرف 24 ساعت از دستگیری آنها قبل از نزدیکترین دادگاه دادگستری تولید شود و هیچ شخصی را نمی توان در این دوره بدون اختیار دادگاه دادرس بازداشت کرد.

حق کمک به حقوقی. دولت یک قانون اساسی برای ارائه کمک های حقوقی رایگان به یک متهم که به چنین کمکهایی نیاز دارد ، ارائه می دهد.

محافظت در برابر سقط جنین عدالت. تحت CRPC ، دیوان عالی کشور می تواند دستور جلوگیری از هرگونه سقط جنین یا سوءاستفاده از روند در دادگاه های هند را صادر کند.

روند تجدید نظر

اگر توسط یک دادستان ، دادستان متروپولیتن یا قاضی جلسات یا دستیار جلسات یا دادرس کلاس اول یا طبقه دوم محکوم شود ، حق دارد در دادگاه جلسات تجدیدنظر کند.

در جایی که شخص توسط یک قاضی جلسات یا قاضی جلسات اضافی محکوم شده است ، یا توسط هر دادگاه دیگری که در آن بیش از هفت سال حکم حبس انجام شده است ، چنین شخصی می تواند در دادگاه عالی تجدید نظر کند. تجدیدنظر از دادگاههای ویژه نیز به دیوان عالی کشور انجام می شود.

در مواردی که شخص با دستور دیوان عالی کشور متلاشی شود ، می تواند در شرایط خاص برای درخواست تجدیدنظر در دیوان عالی کشور ثبت نام کند.

برای جرائم جدی ، به طور معمول ، فضای محدودی برای شهرک های مدنی وجود خواهد داشت. در مواردی که دادخواست مدنی در کنار شکایت جنایی تشکیل شده است ، تا حد دادخواست مدنی ، تسویه حساب مدنی مجاز است.

6. آیا افراد و/یا اشخاص حقوقی در مواردی از تقلب در شرکتها یا شغلی می توانند به یک شهرک مدنی برسند؟

CRPC روشهای جایگزین خاصی از دفع (مانند عفو یا معامله دعوی) را فراهم می کند. برای جزئیات بیشتر در مورد مذاکرات قبل از محاکمه بین متهم و مرجع مربوطه و روشهای جایگزین دفع ، به سؤال 35 مراجعه کنید.

رشوه و فساد

مقررات نظارتی و مقامات

مقررات اصلی نظارتی و قانون حاکم بر رشوه و فساد ، پیشگیری از قانون فساد 1988 (PCA) است. این قانون اصلی مربوط به جرائم رشوه خواری و فساد در هند است. PCA برای کل هند قابل اجرا است.

علاوه بر این ، مفاد IPC و CA 2013 را می توان برای پوشش رشوه خواری ، از جمله رشوه خواری که در بخش خصوصی انجام شده است ، تفسیر کرد. بنابراین ، در حالی که پرداخت ها به طور کلاهبرداری برای تأمین قراردادهای در بخش خصوصی تحت پوشش PCA قرار نمی گیرند ، چنین جرائم می توانند تحت CA 2013 و IPC تحت پیگرد قانونی قرار گیرند.

IPC همچنین باعث می شود كه كارمندان دولتی انجام شود و به كارمندان دولتی كه در تجارت یا خرید/مناقصه برای املاك خاصی كه مجاز به آنها نیستند ، مجازات كنند.

پول سیاه (درآمد و دارایی های خارجی ناشناخته) و اعمال قانون مالیات ، 2015 (قانون پول سیاه).

هند همچنین عضو برخی از مجامع بین المللی بحرانی مانند گروه اقدام ضد فساد G20 ، کارگروه اقدام مالی است و همچنین یک طرف در توافق نامه همکاری هند-برزیل-جنوب آفریقا (از جمله دیگران) است.

جرائم

مقامات دولتی خارجی

رشوه دادن مقامات دولتی خارجی به طور خاص تحت قوانین هند تحت پوشش قرار نمی گیرد. با این حال ، بسیاری از شرکت ها در هند سیاست های داخلی را محدود می کنند که کارمندان را برای رفتاری که شامل رشوه و فساد است ، محدود و مجازات می کند. علاوه بر این ، مفاد مربوط به کلاهبرداری (به سؤال 1 مراجعه کنید) و ثبت پرونده های مالی تحت CA 2013 (به سؤال 28 مراجعه کنید) ممکن است جذب شود اگر یک شرکت هندی (چه متعلق به ساکنان یا اشخاص خارجی باشد) سعی در پنهان کردن نعمت های غیرمجاز یا هدایا دارد. ارائه شده توسط کارمندان/افسران/مدیران به هر مقامات دولتی خارجی در کتاب های خود.

مقامات دولتی داخلی

عناصر. دو مفهوم تحت PCA برای رشوه دهی مقامات دولتی داخلی اصلی است. اینها هستند:

هر شخص در خدمت دولت یا پاداش IT ، شرکت هایی که تحت یک قانون مرکزی یا دولتی تأسیس شده اند ، یا یک مقام یا یک نهاد متعلق به یا کنترل شده یا کمک به دولت یا یک شرکت دولتی.

هر شخصی که به واسطه آن دفتر داشته باشد ، مجاز به انجام هرگونه وظیفه عمومی است.

به عنوان مثال ، هر رئیس ، مدیر عامل یا افسر یک شرکت بانکی خصوصی (دفتر مرکزی تحقیقات ، اوراق بهادار بانکی و سلول کلاهبرداری - رامش گلی و اورس ، (2016) 3 SCC 788) را شامل می شود.

مزیت ناعادلانهاصطلاح "مزیت ناعادلانه" به معنای هرگونه رضایت (غیر از پاداش قانونی) است که یک کارمند دولتی مجاز به دریافت آن است. اصطلاح "رضایت" فقط به رضایت مالی یا رضایت نامه های قابل توجه در پول محدود نمی شود.

بنابراین اگر یک کارمند دولتی با هدف انجام/تحمل (یا ایجاد عملکرد/تحمل) وظیفه عمومی خود به طور نامناسب ، یک جرم تحت PCA باشد (یا تلاش می کند) هرگونه مزیت ناعادلانه (یا برای هر شخص دیگری) را به عهده بگیرد (یا سعی در آن) داشته باشد. یا به طور نامحسوس ، یا توسط خودشان و یا توسط یک کارمند عمومی دیگر.

رشوه غیر مستقیم نیز تحت PCA پوشانده شده است. بنابراین غیرممکن است که آیا شخصی که یک مزیت ناعادلانه به او داده می شود (یا قول داده می شود) همان شخص شخصی است که باید وظیفه عمومی مربوطه را انجام دهد (یا انجام داده است). همچنین غیرمادی است که آیا این مزیت غیرقانونی توسط شخص مستقیم یا از طریق شخص ثالث به آن داده می شود (یا قول داده می شود).

در مواردی که یک کارمند دولتی به عنوان پاداش انجام نادرست یا غیرصادقانه یک وظیفه عمومی یا خودداری از انجام آن وظیفه توسط خود یا کارمند دولتی دیگر، از هر شخصی سوء استفاده می کند (یا تلاش می کند) استفاده کند: سه تا هفت سال حبس. و جریمه

در مواردی که شخصی کارمند دولتی دیگر را به انجام وظیفه عمومی به نحو ناروا یا غیرصادقانه یا از انجام آن وظیفه به دلیل قبول مزیت ناروا وادار کند، سه تا هفت سال حبس و جزای نقدی.

در مواردی که هر شخصی با استفاده از ابزارهای فاسد یا غیرقانونی یا با اعمال نفوذ شخصی خود برای انجام (یا انجام دادن) وظایف عمومی به طور نادرست یا غیرصادقانه یا به عنوان انگیزه یا پاداش، از مزیت های ناروا به عنوان انگیزه یا پاداش استفاده می کند. طفره رفتن (یا موجب انفصال) چنین وظیفه عمومی توسط این کارمند دولتی یا کارمند دولتی دیگر: سه تا هفت سال حبس و جزای نقدی.

هنگامی که شخصی (از جمله یک سازمان تجاری) به قصد ترغیب یک کارمند دولتی به انجام نادرست، یک وظیفه عمومی یا پاداش دادن به چنین کارمند دولتی برای عملکرد نامناسب عمومی، به شخص دیگری مزیتی ناروا می دهد (یا قول می دهد). وظیفه (این ماده برای مجازات رشوه دهنده در نظر گرفته شده است): تا هفت سال حبس و/یا جریمه نقدی. در صورتی که تخلف موضوع این بند توسط مؤسسه تجاری انجام شده باشد، سازمان تجاری مشمول جریمه خواهد شد.

در مواردی که هر شخص مرتبط با یک سازمان تجاری به قصد به دست آوردن یا حفظ کسب و کار، یا به دست آوردن یا حفظ مزیتی در انجام امور تجاری سازمان تجاری، مزیتی ناروا می دهد (یا قول می دهد که بدهد): هنگامی که توسط سازمان تجاری متعهد می شود،سازمان بازرگانی مشمول جریمه خواهد شد. همچنین در صورتی که در دادگاه ثابت شود که جرم با رضایت یا همفکری یکی از مدیران، مدیر، منشی یا مأمور دیگری انجام شده است، آن مدیر، مدیر، منشی یا مأمور دیگر مرتکب جرم شده و مستوجب مجازات خواهد بود. حداقل سه سال حبس و هفت سال قابل تمدید و جزای نقدی.

در جایی که یک کارمند دولتی بدون در نظر گرفتن (یا برای بررسی ناکافی) از شخصی که نگران هرگونه دادرسی یا مشاغل معامله شده (یا در حال انجام معامله) توسط خدمتگزار عمومی یا هرگونه ارتباط با وظایف رسمی یا وظیفه عمومی است ، یک مزیت ناعادلانه به دست می آورد.(در رابطه با خودشان یا هر کارمند دولتی که آنها تابع هستند) یا آنها می دانند که به آن علاقه مند هستند (یا مربوط به شخصی است که نگران آن باشد): حبس از شش ماه تا پنج سال و جریمه.

در جایی که یک کارمند عمومی به طور نامحسوس یا کلاهبرداری سوءاستفاده می کند (یا تلاش می کند سوءاستفاده کند) هرگونه املاکی را که به آنها یا تحت کنترل آنها به دلیل خدمتگزار عمومی است یا به هر شخص دیگری اجازه می دهد این کار را انجام دهد: چهار تا ده سال حبس و جریمه.

جایی که یک کارمند دولتی عمداً در طول دوره ریاست جمهوری خود خود را به طور غیرقانونی غنی می کند. فرض بر این است که اگر آنها (یا هر شخصی از طرف خود) ، در هر زمان در دوره ریاست جمهوری ، دارای منابع مالی یا دارایی باشد ، متناسب با منابع شناخته شده درآمد خود ، یک شخص به طور غیرقانونی غنی شده است. به طور رضایت بخش برای: چهار تا ده سال حبس و جریمه.

در بند 14 PCA ، مجرمان عادت با پنج تا ده سال حبس و جریمه مجازات می شوند.

در بخش 13 PCA ، تلاش برای سوء استفاده از اموال توسط یک کارمند عمومی نیز با مجازات چهار تا ده سال و جریمه مجازات می شود.

در بخش 16 PCA ، با توجه به جریمه ، PCA مبلغ یا محدوده دقیقی را برای جرائم ذکر شده در بالا ارائه نمی دهد. با این حال ، هنگام تثبیت مبالغ ، دادگاه باید توجه داشته باشد:

مبلغ یا ارزش ملک ، در صورت وجود ، که فرد متهم با ارتکاب جرم به دست آورد.

در مورد غنی سازی ناعادلانه ، منابع مالی یا املاکی که فرد متهم قادر به پاسخگویی رضایت بخش نیست.

حق وثیقهجرائم تحت PCA جرائم غیرقابل تحمل است (ایالت Maharashtra v Suresh Ganpatrao Kenjale Crilj 2487 (1995)). بنابراین ، وثیقه به عنوان یک موضوع حق تحت PCA در دسترس نیست.

اگر شخصی مجبور شود مزیت ناعادلانه ای داشته باشد ، اگر این موضوع را به نمایندگی یا آژانس تحقیق در طی هفت روز از تاریخ مزیت ناعادلانه گزارش دهند ، مجازات نخواهد شد.

شخصی که پس از اطلاع رسانی به یک مقام اجرای قانون یا آژانس تحقیق ، به منظور کمک به اجرای یا تحقیق در مورد تخلف خود در مورد جرم ادعا شده علیه دومی ، به شخص دیگری مزیت ناعادلانه ای می دهد (یا قول می دهد) به شخص دیگری کمک کند. مسئولیت

سازمان های تجاری (از جمله شرکت های هندی) می توانند در دفاع خود ادعا کنند که آنها برای جلوگیری از چنین اقداماتی توسط هر شخص مرتبط با آنها ، مطابق با دستورالعمل های مقرر در دولت ، اقدامات کافی را انجام داده اند.

در صورت اثبات اینكه چنین افرادی هیچ آگاهی از این جرم ندارند و یا تمام دقت لازم را برای جلوگیری از چنین جرائم انجام می دهند ، می توانند از مسئولیت جرائم مرتكب چنین سازمان های تجاری جلوگیری كنند.

رشوه تجارت خصوصی

هیچ مقررات خاصی در رابطه با رشوه خصوصی/تجاری وجود ندارد. با این حال ، مقررات IPC و CA 2013 را می توان برای پوشش سناریوهای رشوه خصوصی/تجاری تفسیر کرد (به سوال 7 مراجعه کنید). شرکت ها به طور معمول از طریق کدهای داخلی رفتار و سیاست های خود ، چنین رشوهایی را ممنوع می کنند.

انستیتوی دبیران شرکت هند ، کد ضد رشدی شرکت ها را تدوین کرده است ، که یک رویکرد منظم را بیان می کند که ممکن است به طور داوطلبانه توسط یک شرکت شرکتی که در بخش خصوصی فعالیت می کند برای ایجاد مکانیسم ضد رشدی برای جلوگیری از رشوه (داخلی و خارجی) تصویب شود. و پرداخت تسهیل

10- آیا افراد مرتبط (مانند همسران) و مأمورین می توانند در قبال این جرائم و در چه شرایطی مسئولیت پذیر باشند؟