Watchdogs جریمه های 3. 4B دلاری را در پروب فارکس بانک تحمیل می کند

سازمان رفتار مالی ایالات متحده (FCA) جریمه هایی را در کل بیش از 1. 1 میلیارد پوند (1. 7 میلیارد دلار) به Citibank ، HSBC ، JPMorgan Chase Bank ، بانک سلطنتی اسکاتلند و UBS سوئیس اعمال کرده است. وی افزود: جریمه ها بزرگترین تحمیل شده توسط FCA یا سلف آن سازمان خدمات مالی (FSA) بوده است.

در همین حال ، در ایالات متحده ، کمیسیون معاملات آتی کالا (CFTC) به همان بانک ها دستور داد تا بیش از 1. 4 میلیارد دلار مجازات بپردازند. این تسویه حساب رسمی برای "تلاش برای دستکاری و کمک و کمک به تلاش های دیگر بانک ها برای دستکاری ، نرخ معیار ارز جهانی برای بهره مندی از مواضع معامله گران است."وی افزود: زمان رفتار نادرست در بین بانکها متفاوت بود و در سال 2009 برای برخی از بانک ها شروع می شود و برای هر بانک به سال 2012 ادامه می یابد.

"تعیین نرخ معیار صرفاً فرصتی دیگر برای بانک ها برای کسب سود نیست. افراد و شرکت های بی شماری در سراسر جهان برای تسویه حساب های مالی به این نرخ ها اعتماد می کنند ، و این اعتماد بر ایمان به یکپارچگی اساسی این معیارها پیش بینی می شود ،"Aitan Goelman ، مدیر اجرای CFTC ، در بیانیه مطبوعاتی صبح چهارشنبه گفت.

"این بازار فقط در صورتی کار می کند که مردم اطمینان داشته باشند که روند تنظیم این معیارها منصفانه است ، و با دستکاری برخی از بزرگترین بانک های جهان خراب نمی شود."

عزل بو

تفکیک دقیق تر نشان می دهد که FCA 358 میلیون دلار Citibank ، 343 میلیون دلار HSBC ، JPMorgan Chase 352 میلیون دلار ، 344 میلیون دلار RBS و UBS 371 میلیون دلار را جریمه می کند. CFTC هر یک از 310 میلیون دلار هرکدام برای Citibank و JPMorgan ، 290 میلیون دلار هرکدام برای RBS و UBS و 275 میلیون دلار برای HSBC اعمال می کند.

وام دهنده ایالات متحده Barclays نیز بخشی از تحقیقات است اما حل و فصل نکرد. FCA اظهار داشت که همچنان به پیشرفت تحقیقات می پردازد که زمینه های تجاری گسترده تر Forex را نیز در بر می گیرد. در یک کنفرانس مطبوعاتی صبح چهارشنبه ، نماینده FCA گفت که بارکلیز تنها بانک باقیمانده تحت بررسی توسط تنظیم کننده است.

همچنین در ایالات متحده آمریکا ، بانک انگلیس (BOE) چهارشنبه اعلام کرد که مارتین مالت ، رئیس فروشنده فارکس آن ، روز سه شنبه به دلیل "سوء رفتار جدی" مربوط به سیاست های داخلی خود اخراج شد. این اظهار داشت که مالت آگاه بود که معامله گران بانک اطلاعاتی در مورد سفارشات مشتری به اشتراک می گذارند. BOE اظهار داشت ، این لزوماً نادرست نیست ، اما پتانسیل دستکاری را افزایش داد.

مالت با وجود ناراحت بودن از رفتار ، موضوع را تشدید نکرد ، اما "اصلاً" مربوط به تحقیقات خود BOE نبود که هیچ مدرکی مبنی بر اینکه هیچ یک از مقامات بانک مرکزی درگیر هرگونه رفتار غیرقانونی یا نادرست در فارکس نبوده است. بازار.

بعداً روز چهارشنبه ، مارك كارنی ، فرماندار بو ، گفت كه وی انتقادات صادر شده در تحقیقات مستقل را پذیرفت. وی مجدداً تأکید كرد كه عزل مالت به دلایل نامربوط بوده است اما اظهار داشت كه رفتار وی بدون بررسی كشف نشده است. وی افزود که از این رفتار ناامید شده است اما گفت که دپارتمانی که در آن کار می کرد "برجسته" است.

دستکاری بازار

هر روز 5. 3 تریلیون دلار در بازارهای ارزی جهان معامله می شود ، طبق آخرین آمار و ارقام بانک بین المللی ، با 41 درصد از معاملات از طریق میزهای فروش در انگلستان و 18 درصد در ایالات متحده آمریکا پردازش می شوند.

در حال حاضر با نقش آنها در بحران مالی سال 2008 و تقلب در نرخ کلیدی بانکی LIBOR ، بخش جهانی بانکی در اکتبر سال گذشته با شروع تحقیقات در رفع بازارهای ارزی ، به شهرت خود رسید.

این گزارش های رسانه ای در ژوئن 2013 پس از آن به اثبات رسیدگی به تخلفات در معاملات ارزی اشاره داشت. تنظیم کننده ها تحقیقات رسمی را آغاز کردند و چندین بانک اعلام کردند که آنها در مراحل اولیه بررسی شیوه های معاملاتی خود پس از تماس با تنظیم کننده ها قرار دارند.

CFTC روز چهارشنبه گفت: برخی از معامله گران فارکس در بانک ها در تلاش برای دستکاری نرخ معیار فارکس ، معاملات خود را با معامله گران در سایر بانک ها هماهنگ کردند. این شامل "4 بعد از ظهر لندن" - عکس فوری روزانه از نرخ ارز است که به عنوان معیار برای مجموعه های بسیار بزرگتر از معاملات ارز و همچنین دارایی های خارجی صندوق های متقابل استفاده می شود.

طبق گفته CFTC ، معامله گران در این بانک ها از اتاق های چت های خصوصی برای برقراری ارتباط و برنامه ریزی تلاش های خود برای دستکاری نرخ معیار FX استفاده می کردند و ضمن تغییر موقعیت های معاملاتی برای تأمین منافع گروه جمعی ، اطلاعات و موقعیت های محرمانه مشتری و موقعیت های معاملاتی را فاش می کردند.

تقلب فلزات گرانبها

CFTC همچنین گفت كه بانك ها باید از تخلفات بیشتر متوقف شوند و از آن خودداری كنند و اقدامات مشخصی را برای اجرای و تقویت كنترل ها و رویه های داخلی خود انجام دهند. FCA افزود که در حال راه اندازی "برنامه اصلاح" در صنعت برای اطمینان از شرکت ها به دلایل اصلی این شکست ها است.

انتظار می رود سایر تنظیم کننده های جهانی نتایج تحقیقات خود را با RBS اعلام کنند ، که گفته می شود روز چهارشنبه در حال گفتگو با سایر مقامات دولتی و نظارتی در مورد این موضوعات است.

UBS گفت که از این امر خواسته شده است که 134 میلیون فرانک سوئیس (139 میلیون دلار) توسط اداره نظارت بر بازار مالی سوئیس (FINMA) بپردازد. تنظیم کننده سوئیس گفت ، این بانک به شدت الزامات مربوط به انجام مشاغل مناسب را نقض کرده است ، و همچنین تصریح کرده است که سوء رفتار جدی کارمندان در تجارت فلزات گرانبها و همچنین بازارهای ارزی پیدا کرده است.

رفتار "غیرقابل قبول"

در همین حال ، JPMorgan رفتار معامله گر را "غیرقابل قبول" خواند و اظهار داشت که برای جلوگیری از وقوع مجدد آن ، پیشرفت های چشمگیری در سیستم ها و کنترل های خود ایجاد می کند. HSBC گفت که این رفتار نادرست را تحمل نمی کند و هرگونه اقدامی مناسب را انجام می دهد.

فیلیپ همپتون ، رئیس RBS ، اقدامات کارمندان مسئول این سوء رفتار را محکوم کرد و انتقادات را از اعلامیه های نظارتی کاملاً پذیرفت.

وی در بیانیه مطبوعاتی گفت: "امروز یادآوری آشکار از اهمیت فرهنگ و یکپارچگی در بانکداری است و ما به درستی در مورد قدرت پاسخ خود مورد قضاوت قرار خواهیم گرفت."

توضیح: این عنوان برای کل جریمه ها به دنبال جزئیات بیشتر در مورد جریمه های فردی برای هر یک از بانک ها ، و جریمه ای که توسط تنظیم کننده های سوئیس تحمیل شده است ، به روز شده است.