مدیران اوراق بهادار کانادایی (CSA) سازمان نظارتی صنعت سرمایه گذاری از کتاب فروشنده زبان Plain Lanch.

در تاریخ 1 ژوئن 2020 (تاریخ اجرای) ، ما قوانین عضو فروشنده موجود (DMRS) را لغو می کنیم و کتاب قانون PLR را اجرا می کنیم ، با چند استثناء در زیر آمده است. تا تاریخ اجرای ، DMR های موجود همچنان اعمال می شوند.

پس از اجرای ، ما به کتاب قانون PLR به عنوان قوانین IIROC اشاره خواهیم کرد.

زمینه

پروژه PLR

IIROC پروژه ای را برای بازنویسی ، اصلاحات ، منطقی سازی و سازماندهی مجدد DMR های ما به زبان ساده (پروژه PLR) انجام داد.

هدف اصلی

ما پروژه PLR را شروع کردیم زیرا DMR های ما به نوسازی نیاز داشتند. در حالی که IIROC تنها 10 سال سن دارد ، سازمان پیشین ما ، انجمن فروشندگان سرمایه گذاری (IDA) ، در سال 1916 تأسیس شد. وقتی IIROC ایجاد شد ، ما قوانین IDA را به عنوان DMR های خود تصویب کردیم. در حالی که ما قوانین خود را در طول مسیر اصلاح و به روز کردیم ، DMR های ما بیش از 100 سال برمی گردد.

هدف اصلی ما این بود که دوباره قوانین خود را به زبان ساده بنویسیم و قوانینی را روشن ، مختصر و سازماندهی کنند بدون اینکه ماده خود DMR ها را تغییر دهند. با این حال ، در طی پروژه PLR ، ما DMR های خاصی را شناسایی کردیم که برای بهبود سیاست نظارتی و به روزرسانی ها برای مطابقت با ابزار ملی 31-103 الزامات ثبت نام ، معافیت ها و تعهدات ثبت کننده در حال انجام (NI 31-103) ، DMR های خاصی را شناسایی کردیم.

مزایای مورد نظر

هدف پروژه PLR این است که:

• درک DMR های ما را با بیان واضح هدف هر قانون یا مجموعه ای از قوانین و بازنویسی آنها به زبان ساده بهبود بخشید
• با حرکت دادن جزئیات قانون غیر ضروری به راهنمایی و از بین بردن الزامات منسوخ ، تکراری و غیر ضروری ، قوانین ما را بر روی الزامات اصلی متمرکز کنید
• توانایی یافتن یک قانون خاص را با سازماندهی مجدد ، مرتب سازی و تنظیم مجدد قوانین ما و با استفاده از جداول شاخص خلاصه با پیوندها به مقررات خاص ، بهبود بخشید.

گزینه های دیگر در نظر گرفته شده است

در طول پروژه PLR ، و در تهیه کتاب قانون PLR ، ما در نظر گرفتیم:

• نظرات ما در مورد درخواست های مختلف برای اظهار نظر
• برای اطمینان از مطابقت DMRS با الزامات CSA ، نیاز به انجام تغییرات خاص (به عنوان مثال تغییرات مرتبط با اصلاحات)
• مسائل مربوط به سیاست های مستقل که در دوره های بین انتشارات اصلی ، انتشار مارس 2016 ، انتشار مارس 2017 ، انتشار ژانویه 2018 (همانطور که در بخش 1. 2 تعریف شده است) و انتشار فعلی به وجود آمده است.

ما این ملاحظات را در برابر هدف خود در بسته شدن پروژه PLR متعادل کردیم. با توجه به این امر ، ما به موضوعات مطرح شده در طی فرایند اظهار نظر که در نظر گرفته ایم ، خارج از محدوده پروژه PLR نیست-یعنی موضوعاتی که مربوط به روند بازنویسی ساده زبان یا فرآیند مربوط به اصلاحات است. ما قصد داریم موضوعات خارج از مقیاس را در اولویت های سیاست آینده در نظر بگیریم.

1. گزینه های دیگر برای اصلاحات اساسی انجام شده است

ما در مورد پیامدهای خط مشی و گزینه های اصلاحات اساسی ما در اعلامیه های قبلی پروژه PLR خود بحث می کنیم. ما کلیه اصلاحات اساسی را که در DMR ها به عنوان بخشی از پروژه PLR در پیوست 3 انجام شده است ، لیست می کنیم (جدول تطابق.

1. گزینه های دیگری برای پیش نویس مجدد قوانین ما به زبان ساده

با توجه به ماهیت پروژه PLR ، ما هیچ گزینه دیگری را برای پیش نویس مجدد DMR ها به زبان ساده در نظر نگرفتیم.

تاریخ انتشار

ما در ابتدا برای اظهار نظر در مورد پروژه PLR در تعدادی از ترانشه های گسسته (انتشارات اصلی) تهیه و منتشر کردیم. ما مجموعه های کتاب PLR Rule را به طور جداگانه منتشر کردیم تا کتاب پیشنهادی PLR Rule را ایجاد کنیم که در مارس 2016 (اعلامیه 16-0052) (انتشار مارس 2016) و در مارس 2017 (اعلامیه 17-0054) (اعلامیه 17-0054) (مارس 2017) (مارس 2017)انتشار ). در ژانویه سال 2018 ، ما فقط آن بخش های کتاب پیشنهادی PLR Rule را با تغییرات مادی (اعلامیه 18-0014) (انتشار ژانویه 2018) از انتشارات مارس 2017 منتشر کردیم. با چند استثناء 2 ، ما در انتشار ژانویه 2018 هیچگونه تغییر غیر مادی (مورد بحث در بخش 2) را شامل نمی شد.

قوانین کتاب قانون PLR و اوراق بهادار

کتاب قانون PLR حاوی قوانین خاصی است که اعضای فروشنده باید به عنوان شرط عضویت در IIROC خود دنبال کنند. به عنوان ثبت نام کننده ، اعضای فروشنده نیز باید قوانین اوراق بهادار کانادا ، از جمله NI 31-103 را رعایت کنند.

اعضای فروشنده همچنین باید سایر قوانین داخلی یا خارجی را که در مورد تجارت آنها اعمال می شود ، رعایت کنند ، از جمله ، به عنوان مثال ، قوانین اوراق بهادار سایر حوزه های قضایی ، قانون کیفری کانادا ، قانون حفظ حریم خصوصی و مقررات ضد پولی و تنظیمات ضد تروریستی.

اصلاحات متمرکز مشتری

CSA برای اظهار نظر ، اصلاحات متمرکز مشتری (اصلاحات پیشنهادی در ابزار ملی 31-103 و خط مشی همراه 31-103CP) در ژوئن سال 2018 منتشر شد. بسته به اصلاحات نهایی NI 31-103 ، اصلاحات در کتاب قانون PLR ممکن است مورد نیاز باشدبشر

سیاستها و روندها

بخش PLR Rule Book 1404 (2) حاوی الزام کلی اعضای فروشنده برای "ایجاد ، حفظ و اعمال سیاست ها و رویه های کتبی است که یک سیستم کنترل و نظارت را ایجاد می کند تا اطمینان معقول عضو فروشنده ، کارمندان آن 3 و افراد مصوب را ارائه دهد. مطابق با الزامات IIROC. "علاوه بر این نیاز کلی ، الزامات برای سیاست ها و رویه های خاص مربوط به برخی از الزامات IIROC در طول کتاب قانون PLR وجود دارد. در این انتشار فعلی ، ما برای روشن کردن این الزامات تغییرات غیر اساسی ایجاد کردیم.

صرف نظر از اینکه آیا یک الزام خاص وجود دارد ، ما به اعضای فروشنده یادآوری می کنیم که سیاست ها و رویه های آنها باید به اندازه کافی الزامات IIROC و کلیه قوانین و الزامات ، از جمله قوانین اوراق بهادار را که برای تجارت آنها اعمال می شود ، برطرف کند.

تغییرات از انتشارات مارس 2017 و ژانویه 2018

تغییرات غیر مادی

ما بر اساس اظهارنظرهایی که در نشریات مارس 2017 و ژانویه 2018 دریافت کردیم ، در کتاب پیشنهادی PLR Rule تغییرات غیر مادی ایجاد کردیم. این تغییرات شامل:

• املا ، دستور زبان و سایر اصلاحات مرتبط
• قالب بندی ، سازماندهی مجدد و تغییر نام قوانین
• استاندارد سازی اصطلاحات
• تغییر ماهیت تحریریه
• دوباره ثبت بخش ها برای مطابقت با یا روشن کردن الزامات موجود ما
• پیش نویس تغییرات برای اطمینان از سازگاری سبک زبان ساده ما
• هماهنگ با NI 31-103.

برای کمک به بررسی خود ، ما یک خط سیاه ارائه داده ایم که پایان نامه های تغییرات غیر مادی در ضمیمه 1 را نشان می دهد.

تغییرات اداری

علاوه بر تغییرات غیر مادی که در بالا توضیح داده شد ، ما تغییرات اداری زیر را انجام دادیم که غیر مادی نیز هستند.

اصطلاحات تعریف شده

ما قالب بخش های تعریف شده مدت را در کتاب قانون PLR استاندارد کردیم. همه این بخش ها اکنون در قالب جدول قرار دارند و ما اصطلاحات تعریف شده را به ترتیب حروف الفبا در هر زبان (فرانسوی و انگلیسی) ذکر می کنیم. ما دیگر برای هر اصطلاح تعریف شده از شماره گذاری زیر بخش استفاده نمی کنیم. در نتیجه ، ممکن است شرایط به همان ترتیب در انتشارات قبلی ذکر نشود. شرایط همچنین ممکن است به دلیل اختلاف زبان در نسخه های انگلیسی و فرانسوی به همان ترتیب ذکر نشده باشد.

ما همچنین نام برخی از اصطلاحات تعریف شده را تغییر دادیم. به عنوان مثال ، "مبادله شناخته شده" و "انجمن شناخته شده" اکنون "مبادله قابل اجرا" و "انجمن قابل اجرا" هستند. تعاریف خود بدون تغییر باقی می ماند.

تغییرات ساختاری در سری 2000

ما سری 2000 را با ایجاد تغییرات ساختاری زیر سازماندهی کردیم.

• ما قوانین قبلی 2150 (ساختار عضو فروشنده) ، 2200 (تغییرات عضویت در نمایندگی) ، 2250 (الزامات مربوط به تغییر مشاغل) ، 2300 (دفتر شعبه اعضای فروشنده) و 2350 (نام تجاری و افشاگری ها) را ادغام کردیم و به آنها شماره 2200 را تغییر داد و تغییر نام داد.- سازمان عضو فروشنده.
• ما قانون قبلی 2400 (روابط اصلی و عامل) را به عنوان قانون 2300 - روابط پیشین و عامل دوباره ثبت کردیم.
• ما قانون قبلی 2450 (ترتیبات قابل قبول دفتر برگشتی) را به عنوان قانون 2400 - تنظیمات قابل قبول دفتر برگشتی دوباره ثبت کردیم.
• ما قوانین قبلی 2500 (مدیران و مدیران عضو فروشنده) و 2550 (تصویب افراد) را ادغام کردیم و به عنوان قانون 2500 - مدیران عضو و مدیران فروشنده و تأیید افراد ، آن را مجدداً کنترل و تغییر نام دادیم.
• ما قانون قبلی 2650 (الزامات آموزش مداوم برای اشخاص مصوب) را به عنوان قانون 2700 - الزامات مداوم آموزش برای افراد مصوب ، دوباره ثبت کردیم.
• ما قانون قبلی 2700 (پایگاه داده ثبت نام ملی) را به عنوان قانون 2800 - پایگاه داده ثبت نام ملی دوباره ثبت کردیم.

ما برای پشتیبانی از این تغییرات ، بخش ها را در صورت لزوم دوباره معرفی کردیم. ما هیچ تغییر اساسی در این سری ایجاد نکردیم.

تغییرات ساختاری در سری 4000

ما سری 4000 را با ایجاد تغییرات ساختاری زیر سازماندهی کردیم.

• ما قوانین 4100 و 4200 (استانداردهای مالی عضو فروشنده عمومی) را به دو قانون جداگانه تقسیم کردیم:
  • قانون 4100 - استانداردهای مالی عضو فروشنده عمومی - حداقل سرمایه ، هشدار اولیه ، گزارش های مالی و حسابرسان
  • قانون 4200 - استانداردهای مالی عضو فروشنده عمومی - افشای ، کنترل داخلی ، محاسبه قیمت ها و نظرات حرفه ای.
  • قانون 4300 - حمایت از دارایی های مشتری - تفکیک ، حضانت و مانده اعتبار مشتری
  • قانون 4400 - حمایت از دارایی های مشتری - حفظ دارایی های مشتری ، محافظت از پول نقد و اوراق بهادار و بیمه.
  • قانون 4500 - ترتیبات مالی - شیوه های معاملات بازپرداخت بازار
  • قانون 4600 - ترتیبات مالی - وام نقدی و اوراق بهادار ، توافق نامه خرید مجدد و معاملات توافق نامه خرید مجدد معکوس.
  • قانون 4700 - عملیات - تداوم مشاغل و استانداردهای تجارت و تحویل عمومی
  • قانون 4800-عملیات-استانداردهای معاملاتی و تحویل برای معاملات غیر متمرکز و نقل و انتقالات حساب.

  ما برای پشتیبانی از این تغییرات ، قسمت های موجود در هر قانون را در اختیار ما قرار دادیم. ما هیچ تغییر اساسی در این سری ایجاد نکردیم.

  تغییرات نتیجه

  در طول پروژه PLR ، ما تغییرات خاصی در قوانین خود ایجاد کردیم که منجر به تغییر در فرم های استاندارد IIIROC شد. ما این تغییرات را در زیر شرح می دهیم.

  سرمایه گذاری در یک عضو فروشنده - فرم ها و راهنمایی ها

  در اخطار 19-0147 ، ما اصلاحات نهایی را در فرم درخواست سرمایه گذار و فرم اطلاع رسانی سرمایه گذار خود منتشر کردیم. این فرم ها اکنون توسط بخش های 2106 و 2108 کتاب قانون PLR مورد نیاز است. اعضای فروشنده باید وقتی ساختار مالکیت آنها تغییر می کند ، این فرم ها را به IIROC ارسال کنند.

  ما همچنین راهنمایی های به روز شده ("سرمایه گذاری در یک عضو فروشنده - اطلاع رسانی و تأیید") را برای کمک به اعضای فروشنده در تکمیل و تشکیل این فرم ها منتشر کردیم. این راهنمایی جایگزین اعلامیه مقررات عضو 0308 ("فرایند اطلاع رسانی و تأیید سرمایه گذار") است. ما این راهنمایی را برای سازگاری با الزامات زمان بندی جدید در کتاب قانون PLR و با NI 31-103 به روز کردیم.

  این فرم ها و راهنمایی ها در تاریخ اجرای مؤثر خواهد بود.

  فرم 1

  در اعلامیه 19-0146 ، ما اصلاحات نهایی را برای فرم 1 منتشر کردیم. ما این اصلاحات را انجام دادیم تا اطمینان حاصل کنیم که از اصطلاحات بین فرم 1 و کتاب قانون PLR استفاده می کنیم. این تغییرات در تاریخ اجرای مؤثر خواهد بود.

  پیاده سازی

  کتاب قانون PLR از تاریخ اجرای ، به جز بخش های ذکر شده در 3. 1 در زیر مؤثر است. تمام DMR های موجود از تاریخ اجرای آن لغو می شوند.

  اجرای تأخیر برای برخی از الزامات

  ما در حال اجرای بخش های زیر تا اول سپتامبر 2020 هستیم. این بخش ها الزامات جدیدی هستند. ما اجرای آنها را به تأخیر می اندازیم تا به اعضای فروشنده زمان بیشتری اجازه دهد تا هرگونه تنظیم عملیاتی لازم را انجام دهند.

  بخش های تأخیر عبارتند از:

  • بخش 3211 - مناسب بودن حساب
  • زیرمجموعه 3220 (4)-ثبت رکورد-افراد دارای مجوز تجارت

  در پیوست 1 و پیوست 2 ، این بخش ها را در یک جعبه خاکستری قرار داده و تاریخ اجرای آنها را نشان می دهیم.

  انتقال نمایندگان ثبت شده و سایر افراد مصوب

  طبق بخش قانون PLR بخش 2629 ، نمایندگان ثبت شده با نوع تجارت مدیریت نمونه کارها چهار ماه از تاریخ اجرای تا انتقال به مدیر نمونه کارها یا دسته های تأیید مدیر نمونه کارها را دارند.

  کلیه افراد مصوب از تاریخ اجرای ، از هرگونه مهارت جدید مهارت 4 معاف هستند ، مشروط بر اینکه فرد در همان نقش ادامه یابد.

  موافقت نامه های حساب مدیریت شده

  در بند 3278 (1) (i) از کتاب قانون PLR ، اعضای فروشنده اکنون ملزم به توصیف یا مراجعه به وضعیت مالی فعلی مشتری ، دانش سرمایه گذاری و افق زمانی هستند ، علاوه بر اهداف سرمایه گذاری و تحمل ریسک ، در یک مدیریت شدهتوافق نامه حساببرای بسیاری از اعضای فروشنده ، این ممکن است شامل توافق نامه های مجدد با مشتریان حساب مدیریت شده آنها باشد.

  در حالی که این قانون از تاریخ اجرای آن مؤثر خواهد بود ، ما پیش بینی می کنیم اعضای فروشنده در تاریخ 1 ژوئن 2021 کاملاً با آن مطابقت داشته باشند. در صورت لزوم از این فرصت استفاده کنید تا توافق نامه های حساب شده خود را مجدداً مورد استفاده قرار دهید.

  بخش هایی از کتاب قانون PLR در حال حاضر

  بخش های زیر از کتاب قانون PLR در حال حاضر عملی شده است:

  • قانون 2650 - الزامات آموزش مداوم برای افراد مصوب (قوانین مداوم آموزش) (اکنون قانون 2700 - الزامات آموزش مداوم برای افراد مصوب)
  • سری 8000 قوانین رویه ای - اجرای و قوانین 9100 تا 9400 (قوانین اجرایی تلفیقی).

  قوانین مداوم آموزش و قوانین اجرایی تلفیقی در حال حاضر صفحات خاص خود را در وب سایت IIROC دارند (به پیوندهای فوق مراجعه کنید). هنگامی که کتاب قانون PLR اجرا شد ، این قوانین دیگر صفحات جداگانه ای نخواهند داشت. آنها از طریق صفحه قوانین IIROC به آنها دسترسی پیدا می کنند.

  تغییرات غیر مادی در قوانین اجرایی تلفیقی

  در طول پروژه PLR ، ما برخی از تغییرات غیر مادی را در قوانین اجرایی تلفیقی برای سازگاری با کتاب قانون PLR پیشنهاد کردیم. این تغییرات غیر مادی در خطوط سیاه موجود در انتشار مارس 2017 ، انتشار ژانویه 2018 و انتشار فعلی ظاهر می شود.

  پروژه های اصلاحیه قانون جداگانه

  برخی از DMRها موضوع اصلاحات پیشنهادی هستند که ما برای اظهار نظر جداگانه از پروژه PLR منتشر کردیم (مانند شناسایی و تأیید مشتری، گزارش رویداد امنیت سایبری و تمرکز بدهی). برای جلوگیری از سردرگمی، به استثنای اصلاحیه های پیشنهادی شناسایی و راستی آزمایی مشتری که در بخش 3. 5. 1 مورد بحث قرار گرفت، این اصلاحات پیشنهادی جداگانه را در کتاب قوانین PLR لحاظ نکرده ایم. ما قصد داریم این اصلاحات پیشنهادی گسسته را به صورت موردی نهایی کنیم و سپس آنها را به کتاب قوانین PLR اضافه کنیم.

  اصلاحات قوانین شناسایی و تأیید مشتری

  در اطلاعیه 19-0145، اصلاحات نهایی را در مورد الزامات شناسایی و تأیید مشتری خود در بخش A قانون 3200 کتاب قوانین PLR منتشر کردیم. این اصلاحات:

  • به روز رسانی اطلاعاتی که اعضای فروشنده ملزم به جمع آوری مشتریانی هستند که اشخاص حقیقی نیستند (مانند شرکت ها، مشارکت ها و تراست ها)
  • مدت زمانی که اعضای فروشنده برای تایید اطلاعات مشتری خاص دارند را تغییر دهید
  • انواع مشتریانی را که از بخش A قانون 3200 کتاب قوانین PLR مستثنی می کنیم، اصلاح کنید.

  ما این اصلاحات را در ضمیمه 1 و ضمیمه 2 ادغام کردیم. ضمیمه 1 تغییراتی را که از آخرین انتشار اصلاحیه های پیشنهادی شناسایی و راستی آزمایی مشتری (اطلاعیه 18-0079) از زمان آخرین انتشار، منعکس خواهد شد.

  اطلاعات مفید دیگر

  کتاب قوانین PLR در وب سایت IROC کجا قرار دارد؟

  می توانید کتاب قوانین PLR را در اینجا پیدا کنید. در انتشارات قبلی، فقط برای مقاصد اطلاعاتی، ستونی در سمت چپ قرار دادیم که به DMR معادل برای هر بخش از کتاب قوانین PLR ارجاع می داد. ما این ستون را از کتاب قوانین PLR نهایی حذف کردیم. شما می توانید این اطلاعات را در ضمیمه 3 (جدول هماهنگی) بیابید.

  کتاب قوانین PLR چگونه سازماندهی شده است؟

  ما کتاب قوانین PLR را در سری قوانین زیر سازماندهی کردیم:

  سلسله

  عنوان و توضیحات

  قوانین تفسیر و اصول - مجموعه تلفیقی از تعاریف قابل اجرا برای موضوعات اعضای فروشنده

  قوانین سازماندهی و ثبت اعضای فروشنده - قوانین مربوط به مالکیت و ساختار اعضای فروشنده و تأیید و مهارت افرادی که از طرف نماینده فروشنده عمل می کنند.

  قوانین رفتار تجاری و حساب های مشتری - قوانین مربوط به رفتار تجاری (مانند دفاتر و سوابق)، تضاد منافع، حساب های مشتری (مانند نظارت بر حساب)، و برخورد با مشتریان (مانند تعهدات و شکایات مناسب)

  قوانین مالی و عملیاتی اعضای فروشنده - قوانین مربوط به امور مالی و عملیاتی اعضای فروشنده

  قوانین حاشیه عضو فروشنده - قوانین مربوط به الزامات حاشیه

  5 رزرو شده

  بازارهای بدهی و قوانین کارگزاران اوراق بهادار بین دلاری-قوانین مربوط به فعالیت های تجارت بازار بدهی و کارگزاران اوراق بهادار بین دلاری

  قوانین رویه - اجرای - قوانین مربوط به تحقیقات ، مراحل اجرای ، مراحل انضباطی ، کمیته های شنوایی و قوانین عمل و رویه

  قوانین رویه - سایر - قوانین مربوط به آزمون های انطباق ، مصوبات و نظارت نظارتی ، رویه های بررسی نظارتی ، فرصت های شنیدن ، حل اختلاف جایگزین و الزامات CIPF

  چرا بخش های خاصی به رنگ خاکستری وجود دارد؟

  ما تغییرات منتشر شده در اعلامیه 17-0224 را در خاکستری سایه انداختیم - اصلاحات در خانه داری در قوانین اجرای ، بررسی و تصویب IIROC.

  ما هر بخش را با تاریخ اجرای تأخیر در جعبه های خاکستری قرار دادیم و تاریخ مؤثر آنها را ذکر کردیم.

  راهنمایی مربوطه کجاست؟

  برای کمک به بررسی نیازهای ما ، ما به عنوان بخشی از پروژه بررسی راهنما (در ادامه در بخش 5) اطلاعات مربوط به راهنمایی های مرتبط را در وب سایت خود ارائه خواهیم داد. این اطلاعات راهنمایی های قابل اجرا برای هر بخش قانون PLR را تشریح می کند.

  چه چیزی از DMR های فعلی تغییر کرده است؟

  ما یک جدول از تطابق را در پیوست 3 وصل کردیم که مفاد کتاب قانون PLR را به DMR های موجود ردیابی می کند و هرگونه الزام لغو شده و هرگونه تغییر مواد یا غیر مادی را که ما ایجاد کرده ایم توصیف می کنیم.

  ما همچنین جدول تطابق را با فرمت Excel قابل بارگیری در وب سایت IIROC ارائه خواهیم داد تا به شما امکان می دهد راحت تر سند را جستجو و مرتب کنید.

  ما تغییرات اساسی را که ما در طول پروژه PLR در انتشارات ژانویه 2018 ، مارس 2017 و مارس 2016 و همچنین در انتشارات قبلی ترانس های گسسته ، که در پیوست 5 ذکر شده اند ، در طول پروژه PLR ایجاد کرده ایم. برای کوتاه بودن ، ما تصمیم گرفتیم که این بحث ها را در اینجا بازتولید نکنیم.

  ما توضیحات مفصلی از تغییرات ایجاد شده در قوانین اجرایی تلفیقی در نشریات قبلی در جدول تطابق را درج نکردیم. اگر می خواهید اطلاعات بیشتری در مورد تغییر در قوانین اجرایی تلفیقی داشته باشید ، لطفاً با توجه به اخطار 16-0122 مشورت کنید و 17-0224 را اعلام کنید.

  چه اتفاقی برای معافیت های موجود از DMR ها می افتد؟

  طبق بخش 1105 (2) از کتاب قانون PLR ، ما هرگونه معافیت موجود به اعضای فروشنده یا اشخاص مصوب ، پدربزرگ را به شرط آنكه DMR قابل اجرا كه در آن معافیت مبتنی بر آن است ، در كتاب قانون PLR ادامه خواهد داد.

  ما اعضای فروشنده را برای بررسی آنها تشویق می کنیم و:

  • در نظر بگیرید که آیا آنها در حال حاضر به معافیت تکیه می کنند
  • برای تعیین اینکه آیا تغییر مادی در DMR (های) آنها از آنها معاف شده است ، با جدول Concordance (پیوست 3) مشورت کنید
  • در نظر بگیرید که آیا آنها پس از اجرای کتاب قانون PLR ، هنوز به معافیت احتیاج دارند
  • در مورد معافیت (های) آنها و هرگونه اقدامات بعدی ممکن با مدیر انطباق رفتار خود یا مدیر عملیات مالی صحبت کنید.

  در جایی که معافیت مربوط به یک الزام مهارت است ، ما شخص مصوب را ترغیب می کنیم تا با بخش ثبت نام IIROC صحبت کند.

  چه اتفاقی برای اقدامات انضباطی موجود می افتد؟

  هرگونه روند انضباطی مداوم از تاریخ امروز تحت DMRS در هنگام وقوع این حادثه ادامه خواهد یافت ، حتی اگر این قوانین از تاریخ اجرای آن لغو شود. مراحل جدیدی که از تاریخ اجرای یا بعد از آن آغاز می شود ، توسط قوانین موجود در زمان حادثه اداره می شود. برای حوادثی که قبل از تاریخ اجرای رخ می دهد ، DMR ها اعمال می شوند. برای حوادثی که پس از تاریخ اجرای رخ می دهد ، کتاب قانون PLR اعمال می شود.

  می توانید DMR ها را در اینجا پیدا کنید.

  چه اتفاقی برای توافق نامه اصلی/نماینده موجود با IIROC می افتد؟

  ما همه توافق های موجود بین اعضای فروشنده و IIROC را باید تحت DMR 39. 4 (O) وارد کنیم ، که بخش 2303 قانون PLR خواهد بود.

  آیا IIROC آموزش هایی را ارائه می دهد؟

  IIROC آموزش هایی را برای کمک به اعضای فروشنده مطابق با کتاب قانون PLR ارائه می دهد. ما با جزئیات این آموزش یک اخطار جداگانه صادر خواهیم کرد.

  راهنمایی

  ما در حال بررسی راهنمایی های موجود خود در زمینه کتاب قانون PLR هستیم و آن را به شرح زیر سازماندهی کرده ایم:

  گروه 1 - اصلاحات اساسی و راهنمایی های جدید - شامل:

  • راهنمایی ای که ما باید به طور قابل ملاحظه ای به زبان ساده دوباره بنویسیم تا با کتاب قانون PLR سازگار باشد
  • راهنمایی هایی که پس از اجرای کتاب قانون PLR ، بخش هایی از DMR های فعلی IIROC را جایگزین می کند
  • راهنمایی های جدید برای کتاب قانون PLR مورد نیاز است.

  گروه 2 - اصلاحات جزئی - شامل:

  • راهنمایی که کارکنان IIROC باید پس از اجرای کتاب قانون PLR ، تنظیمات جزئی از محتوا را انجام دهند.

  گروه 3 - به روزرسانی منابع - شامل:

  • راهنمایی هایی که در آن کارکنان IIROC باید پس از اجرای کتاب قانون PLR ، منابع بخش را به روز کنند.

  گروه 4 - بایگانی - شامل:

  • راهنمایی که دیگر مرتبط یا جاری نیست. ما این راهنما را به یک صفحه آرشیو قابل جستجو در وب سایت خود منتقل می کنیم.

  ما قصد داریم راهنمای گروه 1 را به زودی پس از این انتشار منتشر کنیم، و مابقی دستورالعمل های به روزرسانی شده را به صورت متوالی قبل از تاریخ اجرا منتشر خواهیم کرد.

  اصلاحات آینده

  برای هر گونه اصلاحات بعدی، فرآیند اظهار نظر عمومی مرسوم خود را دنبال خواهیم کرد. همانطور که در پاسخ های ما به نظرات عمومی اشاره شد، تعدادی از مسائل خارج از محدوده پروژه PLR وجود دارد. این مسائل ممکن است به پروژه های گسسته آینده تبدیل شوند.

  تأثیر کتاب قوانین PLR

  IROC، اعضای فروشنده و افرادی که از طرف آنها عمل می کنند، و سایر اشخاص ذینفع، از وضوح و اطمینان بیشتر کتاب قوانین PLR بهره مند خواهند شد. ما می دانیم که عملیاتی شدن کتاب قوانین PLR توسط اعضای فروشنده و افرادی که از طرف آنها اقدام می کنند به زمان و تلاش نیاز دارد، و ما این را هنگام تعیین تاریخ اجرا و تصمیم گیری در مورد اینکه کدام بخش ها را به تأخیر بیندازیم در نظر گرفته ایم.

  فرآیند توسعه سیاست

  هدف نظارتی

  هدف کتاب قوانین PLR این است که:

  • ایجاد و حفظ قوانین لازم یا مناسب برای حاکمیت و تنظیم کلیه جنبه های وظایف و مسئولیت های IROC به عنوان یک نهاد خود تنظیم کننده
  • اطمینان از رعایت قوانین اوراق بهادار
  • جلوگیری از اعمال و اقدامات متقلبانه و فریبکارانه
  • ترویج اصول عادلانه و عادلانه تجارت و وظیفه عمل منصفانه، صادقانه و با حسن نیت
  • تقویت همکاری و هماهنگی با نهادهای درگیر در تنظیم، تسویه، تسویه، پردازش اطلاعات در رابطه با و تسهیل معاملات در اوراق بهادار
  • استانداردها و شیوه های تجاری منصفانه، منصفانه و اخلاقی را تقویت کنید
  • حمایت از سرمایه گذاران

  فرآیند نظارتی

  هنگامی که هیئت مدیره IROC (هیئت مدیره) انتشار ژانویه 2018 را تصویب کرد، آنها به رئیس IROC اجازه دادند تا تغییرات غیرمادی را از طرف IROC تأیید کند و برای اجرای کتاب قوانین PLR نهایی، تأیید تنظیم کننده های شناسایی را درخواست کند. از آنجایی که ما هیچ تغییر اساسی در نشریه ژانویه 2018 ایجاد نکردیم، رئیس جمهور این تغییرات اخیر را از طرف IROC تأیید کرد.

  هیئت همچنین لغو DMRها را بلافاصله پس از اجرای کتاب قوانین PLR تصویب کرد.

  IROC به طور گسترده با اعضای فروشنده در سراسر پروژه PLR از جمله کمیته های اجرایی و زیرمجموعه های مختلف هر یک از بخش رفتار، انطباق و حقوقی و بخش مدیران مالی و عملیات، و با کمیته مشاوره ملی مشورت کرد.

  پیوست ها

  پیوست 1 - کتاب قوانین IROC (خط سیاه7)

  پیوست 2 - کتاب قوانین IROC (تمیز)

  پیوست 3 - جدول تطابق

  پیوست 4 - پاسخ به نظرات عمومی در مورد انتشار ژانویه 2018

  پیوست 5 - شماره مرجع اطلاعیه قوانین IROC برای انتشارات قبلی