تحقیقات و دادخواست خدمات مالی

با بیش از دوجین تنظیم کننده و دادستان های سابق در نیمکت ما ، تحقیقات و گروه دادرسی خدمات مالی S& C آماده است تا هرگونه چالش را به عهده بگیرد. عمق تجربه ما بی نظیر است ، همانطور که از تعداد مؤسسات عمده مالی که در طول بحران مالی زیرزمینی به ما روی آوردند ، مشهود است. مشاغل اخیر ما موارد زیر را شامل می شود.

تحقیقات دولت ما بسیاری از بزرگترین بانک ها و بنگاه های مالی جهان را از طریق پروب های چندگانه از جمله Wells Fargo ، J. P. Morgan Chase ، Goldman Sachs ، Barclays ، Moody's و Nomura هدایت کرده ایم.

دادخواست اوراق بهادار عمل ما بدون همسالان است. به عنوان یک نمونه ، برای UBS ، ما هنگامی که سایر بانک ها میلیارد ها دلار برای حل و فصل دعاوی مشابه ، یک دهه اقدام به کلاس اوراق بهادار توسط سرمایه گذاران Enron شکست دادیم.

تحریم ها و AML ما با موفقیت در مورد اکثریت شهرکهای پرمخاطب در دهه گذشته با موفقیت مذاکره کرده ایم ، از جمله برای مشتری های بارکلی ، گروه ING ، بانک استاندارد Chartered ، گروه HSBC و BNP Paribas.

اقدامات ضد انحصاری و دستکاری در بازار ما راه خود را برای دفاع از بانکها با قرار گرفتن در معرض عظیم در تحقیقات و دادرسی ، از جمله مواردی که شامل نرخ بهره معیار ، اوراق بهادار نرخ حراج و آینده کالاها است ، هدایت کرده ایم.

در این نوع امور و سایر موارد ، دادخواهان ما در تمرین خدمات مالی ما با همکاران خود همکاری می کنند تا درک خود را از بازارها عمیق تر کنند و استراتژی های جدید را ترسیم کنند.

بازنمودهای منتخب

بارکلیز ، در تحقیقات بین المللی ، چند هدف در مورد نرخ بهره معیار ، از جمله نرخ ارائه شده بین بانکی لندن (LIBOR) و یورو بین بانکی نرخ ارائه (Euribor). S& C توسط Barclays برای انجام تحقیقات داخلی در مورد رفتار مربوط به نرخ بهره معیار انجام شد. در سال 2012 ، بارکلیز با کمیسیون معاملات آتی کالاهای ایالات متحده ، بخش کلاهبرداری وزارت دادگستری ایالات متحده و اداره خدمات مالی ایالات متحده وارد تسویه حساب شد. S& C همچنین بارکلی را در به دست آوردن وفاداری مشروط از بخش ضد انحصاری وزارت دادگستری ایالات متحده با توجه به ابزارهای مالی ارجاع شده به یوروبر نشان داد. علاوه بر این ، S& C نماینده بارکلی در دادخواست مدنی مربوطه است. این دادخواست شامل دادخواستهای اقدام طبقاتی است که شامل USD LIBOR ، ین لیبور و Euribor است که ادعا می کنند نقض قوانین ضد انحصار فدرال و نقض قانون مبادله کالا و همچنین نقض قانون سازمان های تحت تأثیر و فاسد و قوانین مختلف ایالتی است.

بارکلیز ، در عمل کلاس اوراق بهادار انرون-که به طور کلی پیچیده ترین و بزرگترین دادخواست اکشن کلاس اوراق بهادار تا کنون است-برای بیش از نه سال. استراتژی دفاعی این شرکت بسیار موفقیت آمیز بود: دادگاه تجدید نظر ایالات متحده برای مدار پنجم دستور صدور گواهینامه کلاس را معکوس کرد. در مارس 2009 ، بارکلیز نتیجه نهایی موفقیت آمیز آن دادخواست را بدست آورد و حکم خلاصه ای را از دادگاه ولسوالی به دست آورد و ادعاهای کلاهبرداری اوراق بهادار را که توسط کلاس علیه بارکلیز و همدستان بارکلیز ، اعتباری سوئیس و مریل لینچ مطرح شده بود ، رد کرد. سایر متهمان موسسه مالی این ادعاها را تسویه کرده بودند و موافقت کردند که در سال 2005 6. 6 میلیارد دلار به شاکیان بپردازند.

گلدمن ساکس ، در تحقیقات و دادخواستهای مربوط به اوراق بهادار تحت حمایت وام مسکونی (RMBS) و تعهدات بدهی وثیقه (CDO). هم وزارت دادگستری و هم کمیسیون بورس و اوراق بهادار تحقیقات طولانی را بدون انجام اقدامات علیه گلدمن ساکس یا کارمندان آن به پایان رساندند. پیروزی های دادخواست اخیر شامل برکناری مطالبات کلاهبرداری است که توسط یک سرمایه گذار در ارائه CDO توسط بخش استیناف ، بخش اول دیوان عالی نیویورک ارائه شده است. برکناری ادعاهای کلاهبرداری که توسط یک سرمایه گذار CDO دیگر در تصمیمی که توسط دادگاه تجدیدنظر ایالات متحده برای مدار دوم تأیید شده است. و برکناری یک اقدام مشتق سهامدار توسط دیوان عالی دلاور که منجر به برکناری هشت موضوع مشتق مرتبط شد که در دادگاه منطقه ایالات متحده برای منطقه جنوبی نیویورک ارائه شد.

گلدمن ساکس ، JPMorgan Chase ، Barclays ، Nomura و First Horizon ، در اقدامات جداگانه ای که توسط آژانس مالی مسکن فدرال (FHFA) به نمایندگی از Faie Mae و Fredie Mac انجام شد. این پرونده ها در میان 18 دادخواست توسط FHFA است که ادعا می کند بانک ها به طور کلاهبرداری صدها اوراق بهادار تحت حمایت وام را قبل از فروپاشی زیرمجموعه صادر یا تحت تأثیر قرار داده اند. با هم ، این موارد یکی از بالاترین دادخواستهای اوراق بهادار ناشی از بحران مالی است که صدها میلیارد دلار اوراق بهادار در معرض خطر است. Barclays ، First Horizon ، Goldman Sachs و JPMorgan اخیراً این ادعاها را حل و فصل کردند.

گروهی از مؤسسات مالی ، به عنوان شاکیان در دادگاه ایالتی نیویورک در به چالش کشیدن 5 میلیارد دلار بازسازی بیمه MBIA ، از جمله در مورد درخواست موفقیت آمیز و پیشین در بالاترین دادگاه نیویورک.

گروه ING ، گروه HSBC و بانک استاندارد منشور ، در قطعنامه های موفقیت آمیز تحقیقات جنایی و نظارتی چندگانه در رابطه با پیروی از آنها با تحریم های اقتصادی و/یا مقررات ضد پولشویی. پس از تحقیقات طولانی که سالها و فعالیتهای خود را در سراسر جهان انجام می دهد ، هر یک از مشتریان S& C با حل این امور از طریق ورود توافق نامه های تعقیب شده دادستانی و پرداخت جریمه ، از پیگرد قانونی کیفری خودداری کردند.

JPMorgan Chase ، به عنوان مشاور هماهنگ کننده ملی در دادخواست اوراق بهادار تحت حمایت وام مسکونی این شرکت ، که شامل دادخواستهای ناشی از اوراق بهادار صادر شده توسط واشنگتن متقابل و خرس استارنز است. به همین ترتیب ، این شرکت مسئولیت تدوین استراتژی و نظارت بر بیش از 70 مورد را در انتظار صلاحیت های متعدد ایالتی و فدرال و همچنین امور مختلف نظارتی دارد. S& C از طریق تسویه حساب 13 میلیارد دلاری که اخیراً اعلام شده با وزارت دادگستری ایالات متحده اعلام شده است ، نقش مهمی در رهبری JPMorgan ایفا کرد.

مودی ، در یک اقدام کلاس سهامدار هماهنگ. S& C پس از شکست دادن گواهینامه کلاس ، بر حکم خلاصه اقدامات انجام شده علیه مودی ، ادعا كرد كه مودی اظهارات نادرست و گمراه كننده در مورد روشهای رتبه بندی و مدیریت آن در تضاد منافع در رابطه با رتبه بندی های زیركاری مسكونی با حمایت از وام های مسكونی تحت حمایت های مسكونی را ایجاد كرده است. سایر محصولات مالی ساختاری که در طول بحران مالی دچار کاهش می شوند. شاکیان به دنبال کاهش بیش از 50 درصدی قیمت سهم مودی و از دست دادن بیش از 7 میلیارد دلار سرمایه در بازار بودند.

انجمن های پیشرو بانکی ، در اخذ حکم مطلوب از دیوان عالی ایالات متحده که مسئولیت "طرح" را در بند 10 (ب) قانون اوراق بهادار و مبادله در شرکای سرمایه گذاری Stoneridge ، LLC در مقابل Scientific-Atlanta ، Inc. انجام داد ، که این موضوع را روشن کردشاکیان نمی توانند به دنبال تحمیل مسئولیت در برابر بازیگران ثانویه-مانند بانک های سرمایه گذاری ، حسابرسان و فروشندگان-در یک طرح به اصطلاح برای جعل باشند.

مناطق مالی ، در یک شکایت از اقدامات طبقاتی که در بخش 11 ، 12 و 15 قانون اوراق بهادار سال 1933 علیه آن مطرح شده است. شاکیان ادعا کردند که بیانیه ثبت نام و دفترچه برای ارائه اوراق قرضه آوریل 2008 کاذب و گمراه کننده است زیرا آنها گفته می شود وام ناشایستذخایر ضرر و حسن نیت بیش از حد. دادگاه تجدیدنظر در ایالات متحده برای مدار دوم به اتفاق آراء تأیید دادگاه منطقه را تأیید كرد ، و اظهار داشت كه اظهارات مناطق از سرقفلی و ذخایر ضرر وام موضوعات عقیده و تخمین بوده است ، نه سوءاستفاده از واقعیت مادی ، و بنابراین عملی نبودند.

UBS ، در انواع سوالات نظارتی ، تحقیقات ، امور مالیاتی و دادخواستهای خصوصی ناشی از بحران مالی اخیر و ضررهای مربوط به اوراق بهادار تحت حمایت وام. اخیراً ، S& C به UBS توصیه کرده است تا از اخراج کلیه ادعاهای اوراق بهادار فدرال توسط سهامداران UBS که سهام خود را در خارج از ایالات متحده به دست آوردند ناشی از ضررهای فرعی UBS است. این تصمیم میلیاردها دلار مسئولیت بالقوه را از بین برد.

55 شرکت تحت نویسندگی ، در یک تصمیم پیشگامانه که صدور گواهینامه کلاس را در 306 مورد IPO رد کرد. S& C به عنوان مشاور واسطه برای شرکت ها عمل کرد. نظر مدار دوم در دادخواست اوراق بهادار RE IPO مرحله ای را برای تسویه حساب مطلوب که در سال 2009 تصویب شد ، تعیین کرد.