شکستن: Binance که توسط CFTC به اتهامات نقض قوانین مالی ایالات متحده متهم شده است

کمیسیون تجارت کالاها و معاملات آتی (CFTC) اعلام کرد که یک دادخواست اقدام به اجرای مدنی علیه Binance ، پلت فرم تبادل رمزنگاری ، مدیر عامل آن Changpeng Zhao و سه نهاد دیگر که این سکو را اداره می کنند ، تشکیل داده است. این دادخواست که در دادگاه عالی فدرال در شیکاگو تشکیل شده است ، ادعا می کند که اشخاص قانون تبادل کالاهای متعدد (CEA) و مقررات CFTC را نقض کرده اند.

نهادهای موجود عبارتند از Binance Holdings Limited ، Binance Holdings (IE) Limited و Binance (Services) Holdings Limited (با هم ، binance).

اطلاعات مربوط به این دادخواست آمده است كه Binance سفارشات را درخواست و پذیرفته و یك بستر محور تجارت دارایی دیجیتال را در كنار چندین وسیله نقلیه شرکتی دیگر از طریق یك شركت مشترک مات و مبهم اداره می كند. این شکایت همچنین ساموئل لیم ، مدیر ارشد سابق انطباق Binance را به "کمک های عمدی و اساسی" از این تخلفات متهم می کند.

با توجه به تخلفات ، آژانس به دنبال است:

• مجازاتهای پولی مدنی
• سرنگونی
• ممنوعیت معاملات و ثبت نام دائمی
• حكم دائمی در برابر نقض بیشتر مقررات CFTC و CEA به اتهام.

رئیس CFTC با اظهار نظر در مورد اوضاع گفت:

"اقدامات اجرایی امروز نشان می دهد که هیچ مکان یا عدم موقعیت مکانی وجود ندارد ، که مانع از محافظت از CFTC از سرمایه گذاران آمریکایی خواهد شد. من روشن شده ام که CFTC همچنان به استفاده از تمام اختیارات خود برای یافتن و متوقف کردن سوء رفتار در بازار دارایی دیجیتال بی ثبات و خطرناک ادامه خواهد داد. "

وی گفت: "سالها ، بینوس می دانست که آنها قوانین CFTC را نقض می کنند ، به طور فعال تلاش می کنند تا هم پول را حفظ کنند و هم از انطباق جلوگیری کنند. این باید هشدار دهنده برای هر کسی در دنیای دارایی دیجیتال باشد که CFTC جلوگیری از اراده قانون ایالات متحده را تحمل نمی کند. من کار کوشا و اختصاصی تیم اجرایی CFTC را در انجام این عمل و برای تلاش سخت آنها در پرداختن به عملیات غیرقانونی در فضای دارایی دیجیتال تحسین می کنم. "او اضافه کرد

اندکی پس از عمومی شدن دادخواست ، مدیرعامل Binanceتوییت شدهشماره "4" از حساب او ، که به اوایل اشاره داردهدفبرای سال 2023 او به بالای پروفایل خود ، "FUD ، اخبار جعلی ، حملات و غیره را نادیده گرفته است."

ژائو ادعاهای علیه وی را رد کرده است.

سخنگوی Binance خاطرنشان كرد كه این دادخواست است.

"غیر منتظره و ناامیدکننده" ، با بیان اینکه Binance بیش از دو سال با CFTC همکاری کرده است. وی گفت که این سرمایه گذاری های قابل توجهی را برای اطمینان از "ما کاربران ایالات متحده در سیستم عامل ما فعال نیستیم" ، تیم انطباق خود را به 750 از 100 و هزینه 80 میلیون دلار برای تقویت برنامه های انطباق خود افزایش داده است.

گرتچن لاو ، معاون مدیر اصلی بخش اجرایی CFTC و مشاور اصلی اضافه کردند:

"فرار ادعایی متهمان از قانون ایالات متحده در هسته اصلی شکایت کمیسیون علیه Binance است. ایمیل ها و چت های خود متهمان نشان می دهد که تلاش های انطباق Binance یک شرم آور بوده است و Binance عمداً - بارها و بارها - برای پیروی از قانون ، سودهای خود را انتخاب کرده است. "

"اقدامات اجرایی امروز نشان می دهد که CFTC و بخش اجرای آن آن سکوهای دارایی دیجیتال و افرادی را که به دنبال آن هستند و به طور جدی سعی در دور زدن الزامات نظارتی CFTC دارند ، دنبال می کنند. من از تیم اجرایی بخاطر فداکاری و سخت کوشی آنها در انجام این عمل تشکر می کنم. "

مشکلات مربوط به انطباق BINANCE

در این شکایت ، Binance معاملات مشتقات کالایی را به و برای افراد در ایالات متحده بین ژوئیه 2019 و زمان ارائه داده و اجرا کرد. همچنین ادعا می کند که برنامه انطباق Binance ناکارآمد بوده است و این شرکت به کارمندان و مشتریان دستور داده است تا کنترل های انطباق را در جهت ژائو برای به حداکثر رساندن سود شرکت ها دور بزنند.

این شکایت به این دلیل است که برای بیشتر دوره مربوطه ، Binance به مشتریان خود نیازی به ارائه اطلاعات مربوط به هویت قبل از تجارت بر روی سکو ندارد ، با وجود وظیفه قانونی که نهادهایی مانند Binance به عنوان بازرگانان کمیسیون آینده (FCM) چنین اطلاعاتی را جمع آوری می کنند ،و نتوانست روشهای اساسی انطباق را برای جلوگیری و تشخیص تأمین مالی تروریسم و پولشویی طراحی کند.

طبق شکایت:

فعالیت های Binance به عنوان یک بازرگان کمیسیون آتی (FCM) ، با وجود الزامات قانونی برای انجام این کار ، نتوانست اطلاعات مربوط به هویت را از مشتریان خود جمع آوری کند و برای جلوگیری از تأمین مالی تروریستی و پولشویی ، روشهای اساسی پیروی از آن را انجام نداد.

حتی پس از محدود کردن مشتریان ایالات متحده از تجارت روی این سکو ، Binance گفته می شود دستورالعمل هایی را برای مشتریان VIP مستقر در ایالات متحده در مورد اجتناب از کنترل انطباق ارائه می دهد. علاوه بر این ، این شکایت با تسهیل معاملات مشتقات بدون ثبت نام در CFTC ، و متهمان نهاد با عدم نظارت صحیح بر فعالیتهای Binance ، متهم می شود.

یک نمونه ذکر شده در این شکایت ، استفاده از برنامه پیام رسانی Binance با یک ویژگی خودکار برای آموزش کارمندان برای فرار از کنترل ها است ، ظاهراً برای جلوگیری از ترک شواهد تلاش برای حفظ مشتریان مستقر در ایالات متحده. این شکایت همچنین Binance ، Zhao و Lim را متهم می کند که عمداً اشخاص و معاملات خود را برای فرار از الزامات ثبت نام و آموزش مشتریان ایالات متحده و همچنین سایر مشتریان در مورد چگونگی فرار از کنترل انطباق Binance در تلاش برای جلوگیری از مقررات CFTC متهم می کند.< SPAN> حتی پس از محدود کردن مشتریان ایالات متحده از تجارت روی این سکو ، Binance گفته می شود دستورالعمل هایی را برای مشتریان VIP مستقر در ایالات متحده در مورد اجتناب از کنترل های انطباق ارائه می دهد. علاوه بر این ، این شکایت با تسهیل معاملات مشتقات بدون ثبت نام در CFTC ، و متهمان نهاد با عدم نظارت صحیح بر فعالیتهای Binance ، متهم می شود.